SEC：经纪人经纪人必须遵守客户保护规则

无数的加密货币公司一直在等待从证券交易委员会（SEC）获得运营许可证。关于经纪人 – 经销商对数字资产证券的保管的联合工作人员声明最终是关于加密的法律。 7月8日的声明是美国证券交易委员会与金融业监管局（FINRA）之间的合作。

这两个机构一直在与寻求经纪人 – 经销商认证的数字资产证券业利益相关者进行讨论。双子座交易所双子座是最近寻求批准的公司之一。因此，联合声明概述了监管机构在授予或拒绝加密货币公司许可时将使用的因素。

同样，该声明解决了数字资产证券托管解决方案的混乱问题。公司已经寻求将它们推销给不能直接购买或持有资产的机构投资者。

证券交易委员会澄清

因此，出现了关于数字资产是否应该被视为法律证券的问题。 1970年的“证券投资者保护法”（SIPA）是在数字资产时代之前制定的，因此在其定义中无能为力。

在这个问题上，监管机构已将加密货币定义为在区块链或分布式分类账技术上发行和转让的资产。出于监管目的，有资格作为证券的数字资产必须通过注册称为“数字资产证券”。

同样，美国证券交易委员会的客户保护规则也存在很多混乱。美国的经纪自营商必须合法注册才能运营，以保护客户。该许可证赋予其运营商为其客户或自己购买和出售证券的权利。

该声明保留了数字资产经纪自营商遵守安全法的必要性。该报告还补充说：

“如果该实体是经纪自营商，则必须遵守经纪人 – 经销商财务责任规则，包括根据1934年证券交易法（”交易法“）第15c3-3条规定的保管要求，被称为客户保护规则。“

客户保护至关重要

该规则要求经纪自营商在物理上持有其客户的资产或在控制地点免费维护它们。然而，由于加密货币性质，数字资产市场中的经纪自营商更有可能成为盗窃，欺诈或私钥丢失的受害者或实施者。

关于谁应该在经纪自营商和第三方托管人之间维护资产的私钥，还有另外的困惑。因此，该声明强调了报告和记录保存的迫切需要，并补充说：

“财务责任规则还要求经纪自营商定期编制财务报表，包括特别针对经纪自营商的各种支持时间表，例如根据规则15c3-1计算净资本以及根据规则15c3-3进行的有关拥有或控制要求的信息。交易法“

在2017年BTC 牛市和ICO宣传失败后，国会将监管机构设置为加密货币资产。为了遏制欺诈行为并保护消费者，众议院提出了一些法案，这些法案已经转交给商品期货交易委员会（CFTC）寻求建议。 CFTC超越了ETH和BTC，并将责任交给了SEC。美国证券交易委员会此后一直在打击加密货币注册，威胁进展。