您必须报告数字资产活动

FINRA提醒会员：您必须报告数字资产活动

2019年7月21日，Jon Southurst

您是否在投资行业工作，并对数字资产感兴趣？美国金融业监管局（FINRA）已提醒其成员，如果他们或任何相关人员从事与数字资产相关的活动，他们必须继续通知该组织。

FINRA更新2018年报告咨询

美国金融业监管局于2018年发布指导方针，要求其成员在2018年7月之前向其监管协调员报告任何当前或计划的数字资产活动。7月18日发布的最新公报提醒成员，FINRA打算将此作为一个持续的过程。

它已建议成员公司在2020年7月之前通知任何此类活动（或计划活动）。已经这样做的人除非发生变化，否则无需采取任何进一步行动。

其对“活动”的定义涵盖与数字资产相关的交易和/或咨询服务，以及加密货币挖矿。交易将包括涉及资产购买，交易或保管的任何活动，无论是直接还是其他;而咨询服务包括组建集合基金，征求或推荐数字资产订单，甚至促进此类活动。

该法规涵盖任何数字资产，无论是加密货币，代币，数字证券，还是使用分布式账本或区块链技术的任何其他资产。 FINRA强调，无论资产是否符合“证券”的定义，都是如此。

监管机构过去采取了行动

FINRA已对未能在过去报告此类活动的成员采取行动。 2018年4月，Tezos的联合创始人亚瑟·布莱特曼（Arthur Breitman）罚款20,000美元，因为他在2014 – 15年间担任摩根士丹利员工时没有透露他在Tezos项目上的工作。

两年来，布莱特曼也被禁止“与经纪人交往”。

值得注意的是：美国金融业监管局不是一个政府机构，而是一个非营利性的私人组织，由国会授权通过监管经纪自营商来保护美国投资者和市场诚信。它有权通过罚款，暂停或禁止违反规则的经纪人来编写和执行投资法规。

处理股票，（公司）债券，证券期货和期权的大多数公司或个体经纪人必须是FINRA成员才能在美国开展业务。它被归类为自律组织（SRO），是同类中规模最大的组织，超过4,200家会员公司和629,000名注册证券代表。