Canaccord Genuity遭到美国证券交易委员会的罚款违规

Canaccord Genuity最近同意向美国证券交易委员会支付25万美元的违规行为。该公司不同意或否认该机构的指控，但将不得不遭受谴责。

对公司收费

美国证券交易委员会公布了对纽约市经纪商Canaccord Genuity LLC的指控。该机构声称，在允许交易几种交易清淡的证券之前，经纪人没有进行联邦证券法规定的审查。

监管机构声称该公司是几家场外交易证券的做市商。但是，它没有对“交易法”第15c2-11条规定的证券进行审查。此规则确保经纪自营商合理地相信证券发行人已向买方提供准确的招股说明书。

那么Canaccord哪里出错了？

公司没有自行完成审查，而是将获得和审查法律要求的信息的责任委托给合规伙伴。他们还被要求签署必要的表格，以确保遵守规则。经纪人选择合规伙伴是有问题的，因为该人没有与财务报表分析相关的培训，也没有任何交易经验。

由于审查过程的不足，该公司允许数十种场外交易证券在美国市场进行交易。这被认为是缺乏尽职调查以确保投资者的保护。该公司已修订其政策并改进其审核流程，以更好地反映其遵守规则15c2-11。

有趣的是，该公司既未证实也未否认美国证券交易委员会的指控。但是，它已同意停止并停止任何未来违反“交易法”第15（c）（2）条和第15c2-11条的规定。该公司已受到谴责，并将不得不向该机构支付25万美元的罚款。