香港监管机构因未达到规定而对真诚证券进行罚款

Sincere Securities Limited（SSL）最近被证券及期货事务监察委员会（证监会）罚款港币500万元（640,000元）。监管机构在10年期间因违反监管要求而多次违反公司罚款。

通过SSL控制故障

该公司涉及多个控制失败，其前任客户经理也受到拖累。违反监管要求已持续十多年。这些指控中最早的一个可追溯到2009年，当时该公司未能更新“合规与程序手册”以反映法规。证监会本可以对SSL征收更高的罚款，但决定不这样做，因为经纪公司已聘请独立审核员审核其内部控制系统。

监管机构更广泛地关注公司未能对公司采取多项内部控制措施的客户经理的失败。常见问题包括未能在客户将资金转入黄金交易账户之前获得客户的书面同意。请注意，现金由SSL维护，但交易账户由其关联公司运营。

高管们也无法有效地分离公司的结算，交易和销售职能。监管机构强调，处理存款和取款选择的客户高管也在处理客户订单，这导致了混乱。

WhatsApp订单会产生问题

SSL员工的另一个问题是，他们在交易大厅接受使用手机的客户的订单。监管机构解释说，

“一些客户订单说明是通过手机应用程序收到的，例如WhatsApp信使，而他们在SSL的办公室，但没有维护订单细节的同期记录。”

SSL在发现问题时很快就做出了弥补;监管机构没有对公司进行更严厉的罚款的另一个原因。该公司在解决监管机构反对意见方面采取的积极主动态度也对这一良好决策产生了相当大的影响。

香港监管机构正采取严厉措施，帮助打击该地区的企业欺诈行为。它最近表示，打击欺诈是其执法的首要任务。证监会亦正在打击市场操纵，内幕交易，内部控制问题及中介洗钱问题。