CFTC与前摩根大通金属交易商达成欺骗费用

商品期货交易委员会（CFTC）今天解决了前摩根大通交易商的欺骗指控，该交易商去年承认了类似的刑事指控。该机构表示已与35岁的伦敦的Christian Trunz达成正式合作协议，但CFTC并未对他实施金融制裁。

曾在该银行伦敦，新加坡和纽约办事处工作的Christian Trunz承认与其他黄金，白银，铂金和钯金交易商合谋，下达了他打算取消的数百个买入或卖出订单，并且在他放置时不执行命令，一种称为欺骗的做法。

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法庭记录显示，他承认两项串谋诈骗罪，同意与调查人员会面，并一直与未具名的同谋合作。

此案是美国监管机构提起的一系列起诉中的最新一起，因为他们已经打击了欺骗行为。波场茨的和解是在2018年银行另一位前交易员约翰埃德蒙兹的认罪之后进行的。

“这一案件还表明，如果一个人承认有不当行为并表现出合作的承诺并为我们追捕其他罪犯提供实质性帮助，CFTC将在评估合作者的制裁时考虑到这一点，”CFTC执法部主任詹姆斯麦克唐纳说。 。

提交给法院的文件还描绘了他在这家世界上最大的投资银行的整体任期的简明画面，概述了他与交易团队中更有经验的成员的互动和联系。特别是，这些文件引用了他对银行更高级交易员的监督和互动，这导致他被教导如何欺骗J.P.摩根的资深交易员。

监管机构和交易所近年来加大了对欺骗行为的监管力度，然而，他们之前关注的人和企业在市场上是相当小的狂热玩家。 1月初，监管机构还下令花旗集团以2500万美元的罚款来解决它欺骗国债期货市场的指控，这是迄今为止最大的欺骗性解决方案。

一般来说，欺骗是一种交易者通过进入并迅速取消交易所大量买入或卖出订单来欺骗市场的做法，以欺骗其他交易者认为市场准备上涨或下跌。尽管一些交易员长期以来一直使用这种策略，但监管机构仅在几年前就开始打击这种做法。