美国证券交易委员会以1400万美元的ICO和6.5亿美元经纪人 – 经销商违规行为起诉ICOBox和创始人

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美国证券交易委员会今天在加利福尼亚中区的联邦法院对“ICOBox”及其创始人尼古拉·埃尔多基莫夫提起诉讼。根据投诉,被告通过出售未注册证券和作为未注册经纪人交易商的代币来违反联邦证券法。

投诉称,“(s)2017年8月,ICOBox和Evdokimov通过1460万美元的ICOBox代币销售以及与ICOBox客户提供的证券相关的未注册经纪人活动,参与了未注册的证券发行,暴露了数千名投资者在没有提供联邦证券法要求的必要信息和保护的情况下进行风险投资。“

ICOBox背后的想法是,为了换取潜在发行人的付款,ICOBox将允许其令牌,令人抓狂的称为ICOS的持有者将其令牌交易所为ICOBox预期客户发行的令牌。可以这么说(根据美国证券交易委员会的说法)事情没有达到预期效果,“ICOBox已经促成了远远少于100个客户的代币销售总额 – 更不用说每月100个。此外,该公司已经停止了交易所ICOS令牌,使它们无用。如果有的话,ICOS令牌现在交易价格约为2.41美元,是发行购买价格的一小部分 – 约为发行期间平均购买价格的1/20。“

尽管如此,自2017年8月以来,据称被告为30多个客户的代币销售提供了便利,筹集了超过6.5亿美元,并作为该流程的一部分获得了大量费用。根据美国证券交易委员会的规定,Paragon Coin,Inc。的至少一次销售是Howey Test的证券发行。

投诉包含两项指控。第一个是未注册的ICOBox代币销售,美国证券交易委员会称其为Howey Test下的证券。第二项指控称,被告未能注册为经纪人,同时“积极向ICOBox的客户索取投资者,并以”成功“收费的形式接受基于交易的服务补偿,从而违反了联邦法律。在ICOBox客户的ICO期间从投资者筹集的金额。“

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