博阿斯·温斯坦(Boaz Weinstein)vs诺伊伯格(Neuberger Berman)之战升温

博阿斯·温斯坦(Boaz Weinstein)的对冲基金萨巴(Saba)资本管理公司(Saba Capital Management)与纽伯格伯曼集团(Neuberger Berman Group)陷入困境,希望获得对纽伯格股票之一的投资的更多权力。

在与潜在高额股份的争夺战中,这可能使投资者在称为封闭式基金的工具中拥有更多发言权,萨巴资本(Saba Capital)提出了股东在上周投票表决的变更。

萨巴说,在这三个主张上,它赢得的票数都超过了诺伊贝格,诺伊贝格对此没有异议。但是萨巴只赢得了一个明显的胜利:该基金考虑以自我投标的方式回购股票。

两家公司对其余大部分结果持不同意见。诺伊伯格(Neuberger)周二宣布了投票的初步结果,在一场本已激烈的斗争中掀起了一轮指责。

纽伯格在周二发布的新闻中称,股东“强烈拒绝了”萨巴的动议,该结论是通过“排除萨巴和跟随萨巴的其他实体的投票”得出的结论。

萨巴对此结论提出异议。温斯坦在一份声明中说:“可悲的是,诺伊伯格将试图公然误导股东关于这次重要选举的结果。”

温斯坦先生的萨巴银行(Saba)是一家对冲基金,购买了封闭式基金的大量头寸,并试图迫使其进行改革,例如对董事会进行全面改革。基金运营商经常抗拒。

封闭式基金是一种共同基金。他们持有证券,并且像交易所交易基金一样在交易所上市。但是,尽管ETF的股价通常会跟踪相关证券的价格,但封闭式基金通常不会。 Neuberger基金一直在打折交易。

在封闭式基金投资中,Saba希望当股价与基础资产的价值更紧密地一致时获利。策略包括鼓动资金进行治理变革,例如转换为开放式投资组合,或出售基础资产并将资金返还给股东。

上周表决的议题是萨巴的三项提议:改变基金董事会的组成,换掉基金的投资管理,以及潜在的自我投标要约来回购股票。

尽管萨巴在提案中获得了更多的选票,但考虑到纽伯格的规则,只有自我投标的提案获得通过。纽伯格说,它将考虑该提议。

Neuberger发言人亚历山大·萨缪尔森(Alexander Samuelson)表示:“萨巴未能进行必要的选举,以选举他们的提名人,并且没有提出终止基金投资管理协议的提议。”

Saba的总顾问Michael D’Angelo反对Neuberger对结果的描述。

他在一封电子邮件中说:“尽管萨巴人的提名人票数比诺伊贝格的提名人数高出50%,但由于该基金实施了高标准的选举标准,所以没有选举任何董事。” “任何说诺伊伯格赢得选举的说法都是绝对错误的。”

D’Angelo拒绝评测Neuberger对投资管理计划结果的描述。

外部竞争的律师事务所的律师向萨巴(Saba)提供咨询服务,这表明这场斗争已变得多么激烈。他说,纽伯格违反了证券交易委员会的规定,据称在星期二的声明中误称了投票结果。 Neuberger和SEC的发言人拒绝对此指控发表评论。

最近几个月,萨巴还与包括贝莱德在内的其他资产管理公司发生纠缠。

写信给Rachael Levy,电子邮件地址为rachael.levy@wsj.com

本文由《华尔街日报》发表

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