TP Icap支付1500万英镑以解决长期进行的FCA调查

Interdealer经纪人TP Icap因放松管制而被罚款1540万英镑,这些管制使金融危机后的几年里,Tullett Prebon旧业务“不正当交易”。

在周五早上发布的一份声明中,金融行为监管局表示,Tullett Prebon未能以应有的技巧,谨慎和勤奋开展业务。

英国金融监管机构发现,在2008年至2010年之间,该公司的利率部门对经纪人行为的控制无效。监管机构说:“娱乐活动的缺乏和缺乏有效的控制措施导致了不当交易的发生,其中包括“洗”交易,这些交易为该公司带来了不必要的,异常高的经纪佣金。”

FCA将清洗交易定义为不涉及实益拥有权变更和“没有合法基础商业目的”的清洗交易。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示:“市场履行着重要的公共职能,而不是自我充实的私人游戏。

“尽管这些交易没有误导市场,也没有构成市场滥用,但是洗盘交易完全不当,破坏了市场的正常运作。看到不当行为,高层管理人员和合规性就受挫了。”

监管人员说,该公司的高级管理层错误地认为适当的控制措施已经到位,并且没有明显的危险信号。

管家说:“针对Tullett Prebon的案子是一个漫长而复杂的案子。该公司未能就关键证据的存在向FCA开放,这反映出高度的无能为力,并损害了FCA的查询。”

TP Icap是一家电子和语音经纪人,通常为投资银行服务。该集团于2016年由Tullett Prebon与竞争对手Interdealer经纪人Icap的语音经纪业务合并而成。

TP Icap首席执行官Nicolas Breteau表示:“我们很高兴将此历史问题抛在脑后。参与相关经纪活动的个人没有一个人留在我们的公司内,该公司早已借此机会大大增强了其系统和控制以符合监管要求。”

FCA表示TP Icap同意解决此事,因此根据监管机构的结算折扣计划有资格获得30%的折扣。如果没有这个折扣,罚款将为2200万英镑。

去年9月,美国商品期货交易委员会(TPC)对TP Icap的一个部门处以1300万美元的罚款,原因是该公司作出虚假陈述且未能监督其语音经纪人。罚款的大部分是因为未能在其利率掉期服务台之一上监督语音经纪人。

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