Tower Research以创纪录的6700万美元欺骗罚款

总部位于纽约的金融服务公司Tower Research Capital LLC向美国监管机构支付了6,740万美元的罚款，以解决商品市场中的欺诈指控，因为当局继续严厉打击错误的交易行为。

CFTC行动的重点是三位前交易员在Tower的商品贸易业务中进行的欺骗活动，该方案于2012年3月至2013年12月执行，涉及数十个欺诈性订单，这些订单在执行前被取消。

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SEC在一份平行声明中表示，Tower的交易员错误地表示他们已经出价，而不存在的交易却造成了一种幻觉，鼓励其他投资者反对其真实订单进行交易并为自己的利益转移市场。

“通常，在收到全部或部分真实订单后，交易者便取消了欺骗订单。在下达欺骗订单时，交易员经常使用订单拆分器输入几个较小的，随机大小的订单，以使他们的计划与其他市场参与者相混淆。”监管机构进一步解释。

针对注册交易商的指控是美国全面打击欺骗行为的一部分，这种策略是交易者下达订单而不打算执行订单以试图以有利于价格的方式进行交易。

长达一年的阴谋剥夺金属交易员

去年早些时候，德意志银行，汇丰银行和瑞银受到了罚款，其中最大的一笔是对德国最大的银行的3000万美元罚款。瑞士银行瑞银（UBS）也发现自己面临类似的指控，因为其一些现货交易商使用伪造的交易指令来操纵在COMEX上交易的贵金属期货。该银行同意支付1500万美元的罚款，以解决CFTC提出的“欺骗”指控。

该行美国经纪部门汇丰证券（HSBC Securities）因相关指控被罚款约160万美元，与其他银行操纵案件中实施的其他制裁相比，罚款相对较小。

近年来，监管机构和交易所都加大了对欺骗的监管力度。但是，他们以前关注的人员和公司时间很少。

CFTC的执法总监James McDonald表示：“今天的执法行动表明，委员会继续积极追捕那些操纵和欺骗我们市场的人。如果不加以制止，这种不当行为可能会破坏价格发现过程的完整性，损害守法的市场参与者，并更普遍地降低我们对市场的信心。这就是为什么我们将继续保持市场不受欺骗和操纵的影响。”