香港因向客户收取过多交易费用而对瑞银处以4000万英镑罚款

香港一家监管机构对瑞银（UBS）处以4000万英镑（合5100万美元）的罚款，原因是该公司因其财富管理部门的客户因执行交易而向其收取过多费用。

香港证券及期货事务监察委员会在11月11日表示，在截至2017年的10年期间，这家瑞士银行向大约5,000名客户收取了超额费用。

监管机构说，瑞银扩大了债券和结构性产品在执行后在没有客户知情的情况下的交易价差（即在市场上买卖资产的价格之差）。

当客户要求购买或出售产品时，他们的顾问或助手会在系统中输入比实际交易中更高的价格；瑞银保留了高价的好处。

证监会首席执行官阿什利·奥尔德（Ashley Alder）表示：“证监会希望所有中介机构在为客户管理交易时都坚持高标准的诚信。瑞银多年来一直系统地向大量客户收费，远远没有达到这些期望。

“尽管每次多收都代表每笔交易的一小部分，但瑞银的不当行为涉及欺骗和普遍滥用信任，导致瑞银没有资格获得可观的额外收入。”

已联系瑞银以发表评论。

证监会表示，除罚款外，该银行还将支付2000万英镑，以赔偿受不法行为影响的客户。该问题已对20名员工进行了纪律处分。

这项罚款代表了瑞银在亚洲的另一个声誉问题.2018年3月，瑞银被禁止在香港发起18个月的首次公开募股。最近，该银行因其关于中国猪流感的言论而暂停了一位经济学家的言论，该言论导致了对种族主义的指控。保罗·多诺万（Paul Donovan）为任何误解表示歉意，此后重新上班。

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