香港对瑞银罚款客户过多费用

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对瑞银处以4,700万美元的罚款,原因是瑞银在2008年至2017年期间向其客户收费过高,并且犯有内部控制严重而系统性的错误。

这家瑞士银行已承诺赔偿受到这些附加费影响的客户,这些附加费在大约28,700笔交易中影响了香港约5,000个帐户。这样,除相应的利息外,实体还将退还已收取的金额2500万美元。

证监会认为,瑞银不仅不履行为客户的最大利益行事的基本和一般义务,而且不披露利益冲突并以不透明的交易向他们收取更多费用,从而滥用了他们毫无戒心的信任。

“证监会期望中介机构在为客户管理业务时保持高标准的完整性。瑞银多年来一直在系统地大量吸引大量客户,远低于这些预期。”该机构首席执行官阿什利·奥尔德(Ashley Alder)说。

同样,瑞银(UBS)对参加这些不良作法的20多名员工采取了纪律处分,并任命了独立分析人员来确定其根本原因并评估其严重程度,并审查补救措施的充分性和有效性。被瑞银采用。

托瓦尔

资料来源:dpa

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