CFTC：命令高盛（Goldman Sachs）支付100万美元的违规记录

CFTC：命令高盛（Goldman Sachs）支付100万美元的违规记录

• 该命令要求高盛支付100万美元的民事罚款，并停止并停止进一步违反委员会法规的行为
• 该命令还发现，高盛的失败阻碍了执法部门的不相关调查。
• 注册人必须遵守委员会的记录保存要求，以及所有其他适用法律
• 该命令认定高盛履行其作为掉期交易商的记录保留义务
• 该司随后展开了与受影响办公室有关的不相关调查
• 该部门仅在高盛通知该部门时才得知高盛未能保留和维护这些录音。