高盛(Goldman Sachs)因未记录交易员电话记录而被罚款100万美元
高盛(Goldman Sachs)被美国商品期货交易委员会(CFTC)处以100万美元罚款,此前该公司被告知该跨国投资银行并未记录其交易商的电话。
在CFTC发布的新闻声明中,该银行因在其中一个办公室安装了软件安全补丁后于2014年1月连续三周未记录通话记录而面临风险。
该办公室的录制硬件“过早重启”,无法录制音频。高盛“一直没有察觉到错误”,直到三周后对办公室的录音系统进行了不相关的抽查,这时银行意识到了故障,并重新启动了录音系统。
CFTC的一个部门对该银行进行了单独调查时,发现高盛“在这三周时间内“无法制作大量要求的录音”。
CFTC表示,它仅获悉高盛的失败,因为该行无法支持无关的调查。
独立政府机构詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)的执法总监说,罚款“强化了记录保存要求对CFTC执法任务的至关重要性”。
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