SEC与Gram令牌购买者合作推出电报信函详细信息

CoinDesk写道,美国证券交易委员会(SEC)希望从前首席投资顾问Telegram获得证词,并收到与该公司代币销售有关的文件,在此期间,该公司成功筹集了17亿美元。

证交会要求英格兰和威尔士高等法院提供约翰·辛曼(John Hinman)的证词,约翰·辛曼是摩根士丹利和万丽资本的英国前投资银行家。 SEC在周五向纽约南区地方法院提交的一系列文件中披露了这一点。该机构希望阻止TON区块链网络的启动以及自己认为是证券的Gram代币的发行。

根据提交的文件,SEC对Hinman的兴趣归因于他在为TON筹集资金中的作用以及他与十几个投资者保持的联系。 SEC写道,Telegram的首席执行官帕维尔·杜罗夫于2018年1月称辛曼为Telegram的首席投资顾问,也是“处理革兰氏分销的人”。 Hinman“与Gram买家进行了谈判,确认了交易细节,并向投资者提供了有关投资的不断更新。”

注意灰色市场

该文件提供了Telegram筹款策略的一些细节。在一封电子邮件中,辛曼报告说,“出于监管原因,电报永远不会以任何形式进行直接公开发售;只有在网络运行后,才允许公众购买Gram,而不能直接从Telegram购买。”

在2018年5月Google Ventures给Blake Byers的信中,Hinman宣布除了在2月和3月完成的两轮融资外,还将举行第三轮私人融资,但这些计划尚未实现。

该顾问的任务还包括监控Gram二级灰色市场,该市场在2018年2月第一轮销售结束后立即出现。尽管严格禁止TON投资者在代币丢失的威胁下转售其分配,但在小型交易所,经纪人和个体场外交易商的参与下,二级市场正在迅速发展。

根据欣曼与投资者代表之间的往来信件,顾问对二级市场活动的信息一直很感兴趣。 “嗨,斯坦。你看到灰色的Gram市场活跃吗?如果是这样,以什么速率?”其中一封信说。

杜罗夫的来信

除其他事项外,SEC在2018年初提供了Durov与一些潜在投资者的沟通细节。因此,杜罗夫于2018年1月在伦敦举行了一次会议,他本应参加会议,是欣曼和克莱因·珀金斯投资公司Mamun Hamid的合伙人。

杜洛夫与哈米德之间的往来可以追溯​​到2017年10月,当时哈米德被一个名叫贾里德·莱托的人介绍给杜洛夫。目前尚不清楚这位受欢迎的演员和音乐家在谈判中的角色,但是,这个名字的人使用了与名人网站Jaredleto.com绑定的电子邮件帐户。

Durov向Hamid询问了他对投资区块链的兴趣,并表示他必须取消前往美国的旅行,因为Gram的预售“太快使超额认购限额翻了一番”。哈米德对此回答:“区块链对我和克莱因·珀金斯都很感兴趣。在我之前工作过的Social Capital,我们于2013年向BTC投资了2%,自2011年以来一直是Digital Currency Group的最大投资者之一。”

除了Kleiner Perkins之外,Durov还代表Hamid担任Telegram对其他潜在投资者的首席投资顾问,其中包括Insight Venture Partners创始人Jerry Murdoch,Google Ventures DaveMünnenello,Fortress Investment Group Peter Briger和Softbank Rajiv Misra。

非见证人

SEC要求美国法院向英格兰和威尔士高等法院发送调查函,以要求英国公民欣曼作证。根据《海牙公约》的条款,这是可能的,该条款表明法院可以在其管辖范围之外获得证据。

Hinman并非自愿与SEC会面,因此监管机构决定诉诸其他法律措施。最初,Hinman的律师告诉SEC他将作证,但随后他停止接听电话和信件。

此外,SEC希望收到Hinman与Telegram的管理层和投资者的往来信件,有关他在Telegram的工作以及自己在Gram的投资的文件。据美国证券交易委员会称,辛曼离开了电报公司,目前在Gram的托管人Gram Vault工作,她曾表示她与TON的最大投资者合作。众所周知,Gram Vault正在与Poloniex交易所就Gram的上市进行谈判,因为Telegram本身无法做到这一点。

在Gram Vault工作期间,Hinman还帮助与加密货币托管公司Anchorage建立了联系,后者已成为Telegram在美国的客户服务合作伙伴。

还是安全的?

在新文件中,尽管Telegram试图挑战这种观点以及事实证明投资是按照法规“ D”进行吸引的,但SEC仍在继续阐明其对为何Gram是未注册证券的观点。

根据SEC的说法,Telegram声称SAFT购买Gram的协议已获豁免注册,但他对Gram本身未作相同的表述。 SEC写道:“在任何情况下,根据电报“ D”规定的注册豁免均不适用。

监管机构坚持认为,Gram代币是设计上的证券,Telegram允许投资者购买Gram,目的是在更广泛的二级市场上进一步转售并获得利益,而不会对此产生干扰。

SEC写道:“ Telegram的营销材料已在客户中形成了有充分根据的意见,即Gram是对一家合资企业的投资,他们预计将从中受益于Telegram的业务发展。” “结果,无论Telegram承诺将来会建立什么,投资者都已经获得了大量的Gram,这些Gram远远超出了任何生态系统中的预期用途。”

早些时候人们就知道,法院召集了Durov和该公司的其他两名雇员作证,作为SEC与Telegram进行诉讼的一部分。

照片:klevo

资讯来源:由0x资讯编译自TTRCOIN。版权归作者所有,未经许可,不得转载

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