法兰克福监管机构结束对德意志银行员工的调查

德国贷款巨头德意志银行今天宣布,法兰克福监管机构已经结束了对该银行两名员工的调查。该调查与“ Regula”程序有关,德国客户通过该公司的子公司之一Regula Ltd.与一些离岸实体进行了互动。

缺乏怀疑

根据德意志银行的说法,监管机构关闭了调查,因为它没有发现对这两名雇员的充分怀疑。根据《德国刑事诉讼法》第170(2)款,他们没有找到足够的证据来证明自己不受侵害。监管机构放弃了针对员工洗钱和逃税的指控。

法兰克福结束对德意志银行员工的调查

有争议的交易与Regula Ltd.有关,Regula Ltd.是该银行于2018年3月出售的子公司。违规行为与一些客户与海外实体的互动有关。

贷款人告知,它已在另一项程序中接受500万欧元的罚款。罚款是由于其在控制环境中的失误避免了1000万欧元的支出。该银行集团发言人Joerg Eigendorf说:

“的确,该银行过去在控制环境方面存在弱点。我们发现了这些弱点,并以纪律严厉的方式解决了它们。”

德意志银行改善流程

这家德国贷款人近年来致力于改善其流程,并将反金融犯罪部门的员工人数增加了两倍。自2016年以来,它已投资约7亿欧元用于其关键控制系统的现代化。

该银行在法兰克福的总部因Regula调查而遭到突袭。去年11月,该公司的其他一些营业地点也遭到了突袭。当时,德意志银行(Deutsche Bank)承认,执法部门正在其办公室对巴拿马文件进行大量调查。它说,它正在与当局充分合作。

今天,该银行还确认与公诉人办公室保持联系。谈判具有建设性,与对丹麦银行的调查有关。

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