CySEC罚款固体金融服务有限公司10,000欧元
由于违反证券交易委员会指令,CySEC对Solid Financial Services Limited处以10.000欧元的罚款。
2020年1月13日,| AtoZ Markets-塞浦路斯金融市场的主要监管机构,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已在其网站上发布了公告。塞浦路斯监管机构表示,它在2019年9月举行的会议上就塞浦路斯投资公司(CIF)固体金融服务有限公司做出了决定。
Solid Financial Services到底在做什么错?
更具体地说,塞浦路斯监管机构已通知公众,它决定对Solid Financial Services Ltd处以10.000欧元的行政罚款.CySEC的官方公告提到不遵守法律的以下部分是发布该法律的原因。精细:
- 第648/2012号条例第9条,关于不确保已签订的衍生合约的详细信息已报告给贸易资料库。
- 塞浦路斯证券交易委员会法第41条,提供虚假陈述,说明其向贸易资料库报告已订立衍生工具合约的详细信息。
CySEC解释说,上述每项违法行为均将被罚款5,000欧元。
同时,我们已与公司代表取得联系,并要求对此案提供其他见解。目前,我们正在等待回应,一旦获得新信息,我们将为您更新。
监督与合规
在过去的七年中,CySEC对受监管实体处以了总计2550万欧元的罚款。具体来说,欧盟委员会在2019年进行了16次单独的调查。这导致了总计1850万欧元的行政罚款。这些罚款不仅适用于上市公司,还适用于董事会的执行和非执行成员。此外,CySEC已暂停了20多家投资公司的运营,并关闭了10多家公司。
综上所述,CySEC必须继续拥有适当的权限。还需要使用必要的资源来加强监视程序,以便它可以有效地响应其作为国家监管机构的重要作用。
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