美国证券交易委员会警告投资者有关首次公开发行股票（IEO）

随着最初的代币发行（ICO）几乎消失了，而初始交易所发行（IEOs）现在已成为加密货币行业主导的区块链项目最新融资方式，美国证券交易委员会（SEC）警告美国投资者在投资时要谨慎在他们之中。

监管机构今天发布了正式通知，警告加密货币投资者IEO和ICO非常相似，并且可能仍要遵守联邦证券法。

根据委员会的说法，进行首次交易所发售的加密货币交易所通常不向SEC注册。这是违反法规的行为，因为IEO“缺乏许多对注册和免税证券产品的投资者保护”。

“如果考虑投资IEO，请保持谨慎。对新技术和金融产品（例如与数字资产产品相关的产品）的声明，以及对IEO由交易平台进行审查的声明，可能会被不当地用来诱使投资者在新的投资空间中获得高回报的虚假承诺。” – SEC警告。

IEO可能被归类为证券发行

尽管被誉为ICO的创新，但美国监管机构指出，IEO可能涉及证券销售。因此，IEO发行人可能要遵守与根据联邦证券法发行的证券相同的注册要求。

根据SEC的说法，如果IEO涉及证券，则可能要求促进出售的交易所“作为证券交易所或根据豁免而在”监管机构中分别注册，如替代交易系统（ATS）来保护投资者免受欺诈。

“ ATS必须是注册经纪交易商，并遵守适用的要求，才能在美国合法运营。监管注册国家证券交易所和ATS的联邦法律和法规旨在保护投资者并防止欺诈和操纵性交易行为。” –监管机构解释说。

如果IEO和支持筹款的交易平台未遵守联邦证券法，则IEO或交易所可能会在没有投资者保护的情况下非法运营。此外，IEO或交易所可以声称它们已注册，但事实并非如此。 SEC补充说：“没有像SEC批准的IEO这样的东西。”

SEC继续限制ICO项目

尽管ICO季节结束了，但美国监管机构仍在调查和惩罚欺诈性项目以及不符合联邦证券法的项目。

2019年10月，SEC对EOS区块链背后的公司Block.one处以2400万美元的罚款，原因是其未以ICO的形式出售未经注册的证券。

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