CFTC对Daewoo Securities的欺诈指控处以700,000美元的罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天向Mirae Asset Daewoo收取了700,000美元的欺诈交易费用。据称这家韩国公司在芝加哥商业交易所（CME）上输入了欺骗订单。

对大宇的欺骗指控

根据CFTC的说法，大宇贸易商通过在CME中输入欺骗订单获利。欺骗交易停止后，大宇证券有限公司被Mirae收购。监管机构建议，在该公司工作的交易员下达了期货合约的买卖订单，但绝不打算使它们履行。他们的目的是在订单被投放市场之前取消订单。该计划在2014年12月至2016年4月期间运作。交易者特别关注CME上市的E-mini S＆P 500合约。

大宇没有承认或拒绝指控，但已同意支付罚款。监管机构承认Mirae的合作，这有助于他们加快事务并减少对公司的罚款。

欺骗造成市场动荡

在欺骗的实践中，交易者在市场上输入了几张虚假订单以在履行之前将其取消。这种做法愚弄了其他毫无戒心的交易者，而实际上，这些交易者并不打算履行任何订单，因此市场即将上涨或下跌。取而代之的是，他们只是通过欺诈性地使市场似乎朝某个方向发展而获利。

CFTC表示，大宇贸易商下了多个订单，以使价格朝着他们喜欢的方向发展。他们下了订单并在几秒钟之内取消了订单，从而使另一端的真实订单得以履行。这个过程一直持续到交易者达到期望的价格，然后从中获利。

这导致对市场出价的错误表示，并且不存在的或欺诈性的交易使市场移动。最近，监管机构对瑞银（UBS），汇丰银行（HSBC）和德意志银行（Deutsche Bank）施加了欺骗性的罚款。德意志银行因其恶意行为而受到高达3000万美元的罚款。