加拿大监管机构对未注册差价合约交易的AvaTrade进行罚款

AvaTrade支付了244,000加元的罚款，以了结其违反加拿大省证券法的未注册实体的指控。

根据艾伯塔省证券委员会（ASC）的声明，Ava Trade Ltd.（Ava Trade）经营着在线交易平台，该平台允许艾伯塔省居民进行差价合约交易（加密货币，外汇，股票和商品的差价合约）。

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ASC表示，该和解解决了有关AvaTrade在英属维尔京群岛监管的子公司违反阿尔伯塔证券法的指控，该公司通过发行和分发这些产品而没有招股说明书。

AvaTrade已同意支付价值30,000美元的行政罚款，并从其居民的交易中分得213,428.00美元的净收入。

与Ava Trade达成的和解协议承认其违反了注册和招股说明书的要求，这意味着它必须接受监管机构的指控。

在2015年5月至2018年8月期间，Ava Trade为艾伯塔省的投资者开设了约372个账户。在此期间，该公司通过掉期，手续费和艾伯塔省账户的点差产生了超过202,000加元的收入。

加拿大第二次罚款

除货币结算外，Ava Trade还与ASC达成协议，同意实施内部控制和程序，以防止艾伯塔省居民开立账户。除其他程序外，该公司还将把所有加拿大客户转移到当地经纪人，并限制从加拿大到其网站的访问量。

AvaTrade还确认已在2018年11月14日之前关闭了所有加拿大客户账户并清算了他们的交易。

同时，监管机构解释说，经纪公司没有专门针对本地投资者。它补充说，即使AvaTrade违反了证券法，该不当行为还是由于某种程度上的疏忽行为造成的，并且员工没有发现任何不诚实行为的证据。

“ Ava Trade在解决此问题的过程中一直是积极主动和合作的。 ASC表示，该公司因本政策下在本协议项下的典范合作而获得好评。”

这不是AvaTrade在加拿大首次被罚款。去年早些时候，安省证券委员会以不当向安省投资者出售衍生品的罪名，对该公司处以近430万加元的多项监管罚款。