法官拒绝TP ICAP动议以驳回外汇欺诈指控

法庭文件显示，一名联邦法官拒绝驳回商品期货交易委员会（CFTC）针对中间商经纪人TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd提起的诉讼。

CFTC指责TP ICAP单位在外汇期权市场上进行虚假的投标，报价和交易广告，因此在纽约南区法院正在进行一场法律斗争。监管机构表示，这种被称为“价格飞涨”和“印刷交易”的做法是TFS-ICAP经纪业务的核心部分。

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“飞行”涉及经纪人向其客户传达其有出价或要约以产生虚假的流动性的沟通，而“印刷”则涉及声称交易已被执行，但实际上这两种做法都是虚构的。

ICAP的英国和美国办事处都有责任显示虚假价格和交易刺激更多交易，从而使公司能够收取更多佣金。

监管机构还表示，对电子邮件和其他通信的审查显示，TFS-ICAP的高级管理人员（包括首席执行官Ian Dibb）鼓励不当行为或允许其继续进行。

TP ICAP依靠建立不同资产类别的市场来赚钱，它雇用了数千名经纪人，他们在外汇和商品等市场进行交易谈判。

TP ICAP拒绝CFTC授权

TFS-ICAP和TFS-ICAP在对CFTC的回应中对欺诈指控做出了回应，并要求法院驳回所有指控，因为这些指控毫无根据。该经纪公司声称，2013年之前，美国外汇期权市场基本上不受监管，但是在多德-弗兰克金融改革法允许CFTC承担新的监督权力之后，情况发生了变化。

但是，维克多·马雷罗（Victor Marrero）法官拒绝了驳回对交易中间人的指控的动议。

根据法院文件，法官对CFTC对TFS-ICAP Ltd寻求的救济范围的解释感到满意。

出于类似的原因，并且出于本月初Dibb令中所述的理由，法院认为空运价格和印刷交易的指控都足以“公平地理清索赔及其依据。”

“第96段中的指控包括有关2014年4月4日空运价格的详细信息。每项指控都确定谁在行动，发生了什么，何时发生以及如何发生。这些详细信息为索赔提供了足够的通知，并为公司的被告提供了足够的信息以进行回应。”