纽约法院不顾TFS-ICAP取消监管行动的举动

纽约南部地区法院法官维克多·马雷罗（Victor Marrero）最近对TFS-ICAP试图驳回CFTC对其提出的指控的努力予以冷落。

不驳回投诉

商品期货交易委员会（CFTC）希望采取法律途径对公司采取监管措施。但是，TFS-ICAP要求撤销这些指控。 Marrero法官通过签署命令消除了他们的企图，认为此案不值得驳回。

根据CFTC的说法，该公司英国和美国办事处的经纪人通过向客户传达虚假的出价和要约来欺骗并试图欺骗他们的客户。他们还提供了外汇期权市场中的虚假交易。监管机构还建议，“印刷交易”和“浮动价格”是该公司的普遍做法，并且是该公司核心经纪业务的一部分。

TFS-ICAP的观点是什么？

TFS-ICAP Ltd.和TFS-ICAP LLC反对监管机构的合规性，并称其存在一些缺陷。他们说，投诉并未明确强调该公司与非美国市场参与者的直接关系，这将影响美国市场。但是，法院认为这些论点无效，并说不足以驳回申诉。法院表示对CFTC关于这些指控的解释感到满意。

法官指出，CFTC的投诉符合规则9（b），并指出该公司的经纪人具体发生了印刷交易和浮动价格。该规则为被告就原告提出的要求提供了合理的通知。投诉包括特定日期（如2014年4月4日，2015年4月15日，2015年5月12日和2015年7月20日）的价格飞涨和印刷行业。法官表示，被告有足够的信息来回应索赔。

TFA-ICAP首席执行官伊恩·迪布（Ian Dibb）试图在本月初驳回监管机构的投诉。去年，杰里米·伍尔芬登（Jeremy Woolfenden）提出了驳回动议，但被驳回。