联邦法官拒绝驳回TP ICAP FX期权欺诈指控

司法文件显示,一名联邦法官已驳回了CFTC提出的TP ICAP FX期权欺诈指控。美国监管机构表示,“价格飞涨”和“印刷交易”做法是TP ICAP经纪活动的关键部分。

2020年1月23日| AtoZ市场–商品期货交易委员会(CFTC)指责TFS-ICAP在FX期权市场中广告虚假的出价,报价和交易。纽约南区法院法官Victor Marrero法官拒绝驳回CFTC对TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd的索赔。但是,法官对CFTC对从TFS-ICAP寻求救济的范围的解释感到满意ICAP。

TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd无法驳回CFTC投诉

CFTC投诉称,TFS-ICAP美国和英国办事处的经纪人试图在2008年至2015年期间欺骗其客户。他们在FX期权市场采用了虚假出价,要约和虚假交易的做法。 CFTC的投诉称,这种称为“飞价”和“印刷交易”的做法是TFS-ICAP经纪业务的关键部分。

TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd反对CFTC的索赔,并说它有几个缺陷。根据Marrero法官于2020年1月21日签署的法院命令,公司被告的论点不足以驳回CFTC的要求。

非美国市场参与者的TFS-ICAP与美国商业活动直接相关或受到影响。法院说,它对CFTC对TFS-ICAP要求的救济限额的解释感到满意。特别是,在TFS-ICAP为美国客户代理外汇期权期间,所请求的救济涉及行动。

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CFTC的投诉提供了足够的信息,联邦法官说

此外,法官裁定CFTC投诉符合规则9(b)。它指的是飞涨的价格和印刷交易的特定情况。投诉内容包括2015年4月15日,2015年5月12日和2015年7月20日的印刷行业详细信息。投诉还包含2014年4月4日的空运价格详细信息。

规则9(b)的目的是向被告提供关于原告主张的合理警告。法官认为,CFTC的投诉提供了足够的信息,可以使被告做出回应。因此,法官拒绝驳回TP ICAP FX期权欺诈指控。 1月初,法院还驳回了TFS-ICAP首席执行官Ian Dibb的提起申请。

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