SEC授予2020年第一批举报人

美国证券交易委员会（SEC）授予2020年第一批举报人，以表彰他们在两个不同的欺诈案件中提供及时而关键的信息。自2012年获得第一笔奖励以来，该机构已经向72人提供了约3.87亿美元的帮助。

2020年1月24日| AtoZ市场–证券交易委员会（SEC）宣布了对举报人的两项奖励，涉及两项单独的执法行动。两名举报人都提供了重要信息，帮助SEC结束了两个不同的欺诈性计划，这些计划欺骗了散户投资者。但是，根据《多德-弗兰克法案》，SEC保护举报人的机密性。委员会没有透露可能揭露举报人身份的信息。

证券欺诈举报人因协助SEC调查而获得奖励

授予的两个举报人在帮助委员会保护大街投资者方面发挥了关键作用。提供的信息节省了SEC进行调查的时间和资源。美国证券交易委员会举报办公室负责人简·诺伯格说，这有助于美国证券交易委员会将资金退还给受损的投资者。

第一届举报人奖

在第一步中，线人警告代理机构欺诈性计划。 SEC已向线人奖励超过277,000美元。 SEC应用了《证券交易法》第21F-6条的标准来确定是否颁奖。在授予该奖项时，SEC还确定：

• 原告向委员会报告了重要信息，警告工作人员正在进行欺诈性计划；
• 原告的信息节省了委员会的时间和资源；
• 在这种情况下，有重要的执法利益。原告的信息帮助该机构完成了一项迫害零售投资者的欺诈体系计划。
• 原告的信息与委员会和USAO提出的指控密切相关；
• 原告以个人面谈的方式协助了工作人员。
• 迄今为止，收藏数量很少。

第二届举报人奖

在第二幕中，告密者是受害的投资者，提供了重要信息，使SEC工作人员可以收回资产。后来又回到了受害者手中。此外，SEC授予举报人45,000美元。通过在授予裁决时采用规则21F-6的标准，SEC还确定：

• 原告是受害的投资者，在该计划中蒙受了损失。
• 原告提供了新的，关键的和时间敏感的信息，使工作人员可以收回资产并将其退还给受害的投资者；
• 所下令的货币制裁收款率很低。
• 原告的信息节省了员工进行调查的时间和资源；
• 原告帮助委员会结束了欺诈性计划；

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委员会将奖励谁的信息将有助于制止欺诈

自2012年首次颁发举报人奖以来，SEC已向72人颁发了约3.87亿美元的奖金。此外，2014年9月，SEC向举报人支付了超过3000万美元。 SEC在2018年还向某人授予了总计超过32.5万美元的奖励。所有奖励款项均由国会设立的投资者保护基金支付。它完全由违反证券法的人对SEC采取的货币制裁提供资金。但是，没有从受害投资者那里收取或扣留任何金钱来支付举报人奖励。

举报人自愿向SEC提供原始，及时和可信的信息，即成功执行行动，便可能有权获得奖励。当金钱制裁超过一百万美元时，举报人的奖励可能占所收取钱款的10％至30％。

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