瑞士监管机构禁止未透露姓名的前银行首席执行官进行内幕交易

瑞士金融监管机构表示，未透露姓名的前银行首席执行官必须支付730,000瑞士法郎（774,150美元），并禁止他通过妻子的帐户进行的非法内幕交易交易证券六年。

瑞士金融市场监督局（Finma）表示，该首席执行官使用了在工作中获得的信息，并与他人共享内部信息，以进行股票交易，违反内部规则和监管法律。一位发言人拒绝透露首席执行官的姓名，也拒绝透露是否正在进行任何刑事诉讼。

监管机构监督银行和其他金融公司，但没有刑事执法权。对个人采取行动时，无需命名个人。内幕交易在瑞士是非法的。根据瑞士国家银行的资料，瑞士大约有250家银行。

芬玛说，这位前首席执行官几年来根据敏感的市场信息，通过其妻子在其他银行的账户中的交易赚取了非法利润。它被没收了730,000瑞士法郎，并说CEO不能担任经理四年，也不能担任证券经纪人六年。

它说，首席执行官“反复和系统地违反了监督法”。

监管机构说，这些交易还违反了他所在银行的内部规定。

近年来，瑞士和其他欧洲监管机构加大了力度以防止内幕交易和其他市场滥用行为，但对个人和公司采取的行动远少于美国同行。瑞士拥有数十家银行，从瑞银集团（UBS Group）和瑞士信贷集团（Credit Suisse Group）等大型全球银行到小型私人银行和本地家庭贷方。

2012年，瑞士央行主席菲利普·希尔德布兰德（Philipp Hildebrand）辞职后，他的妻子在几周内进行了有利可图的货币交易，之后央行采取措施遏制了瑞郎兑其他货币的升值。希尔德布兰德说，他事先不知道这笔交易，但他说，他觉得自己必须走低，因为他无法证明这笔50万美元的交易是在他不知情的情况下完成的。

通过margot.patrick@wsj.com写信给Margot Patrick

该文章由《华尔街日报》发表