数字资产：SEC打电话时该怎么办
上周，华尔街区块链联盟（WSBA）与Linklaters全球律师事务所合作，主办了一个论坛，处理证券交易委员会（SEC）的调查或询问。
美国证券交易委员会（SEC）在证券领域的执法行动或调查非常有规律。实际上，SEC执法部门是委员会最大的部门，通常每年的每周都会公布新的执法行动。在数字资产领域有些不透明的情况下，随着美国生态系统的不断发展，拥有可靠的法律顾问是绝对必要的。
该论坛的标题是“何时SEC来电话：深入调查，执行和不建议做什么”，该论坛涉及了在数字资产区块链领域众所周知的一组律师以及更多传统证券。与会的律师包括约书亚·阿什利·克莱曼，凯文·萨德吉，道格·戴维森，丽贝卡·瑞蒂格，杰森·纳吉，罗恩·夸兰塔，肯尼斯·赫辛格和杰森·戈特利布。
虽然现在已经很清楚了，在美国，DAO后的ICO几乎是所有证券发行，但其他一些数字资产发行，例如Telegram的Reg D融资回合，激发了关于划定界限的法律讨论。由美联储。
当然，请注意您在Twitter上所说的话…
以下是参加WSBA / Linklaters论坛SEC调查的法律专家的一系列评测。 Crowdfund Insider非常感谢WSBA / Linklaters分享他们的见解。
“通常，专家小组和炉边聊天会根据监管指南和近期的执法行动，着重于如何组织交易。但是，以我的经验，我们很少能听到有经验的证券诉讼人提供的有关当证监会“来访”或如我们在周四晚上得知的话，实际上是应诉时的公司可能期望以及如何应对的实际建议。这是我们华尔街区块链联盟今年的第一场活动的目标，而我们出色而充满活力的小组成员确实做到了。我学到了很多东西，我们在Linklaters高兴地欢迎区块链社区进入我们的家。”
Linklaters和华尔街区块链联盟的Joshua Ashley Klayman
“任何活跃于加密货币领域的公司都应在发生这种情况之前就开始为SEC的电话做准备。如果您能做到这一点，则可以采取一些步骤来识别风险并将其最小化，并进行计划，以便在接到电话时减轻压力，降低成本，降低风险。”
Kayvan Sadeghi，希夫·哈丁（Schiff Hardin）
“就如何应对SEC执法调查而言，没有“一刀切”的解决方案；相反，要解决的首批关键战略问题之一是采用最适合客户目标的有效方法，打开许多因素，例如可能暴露的性质，任何防御的强度以及特定于业务的实际限制和目标。最后，在这种情况下，找到一种为客户管理下行风险的方法应该确定对策。”
道格·戴维森（Link Doers）
“ SEC的调查是一个马赛克，当您接到电话，来信或其他询问时，您只会看到组成案件的一些小图块。因此，请勿与任何人（甚至您的工作同事）讨论SEC的查询，并立即聘请具有SEC调查经验的律师作为您的指导。”
杰森·纳吉（Jason Nagi）
“公司不应仅将它们与SEC的关系视为一种“防御性”关系，即仅当它们收到委员会的询问，传票或投诉时。对于公司而言，至关重要的是，从一开始以及在业务的整个生命周期中，随着业务更改或增强其模型或产品，要积极采取措施以遵守法规和法律，以免遭受“ SEC的召唤”。
丽贝卡·雷蒂格（Rebecca Rettig），费舍尔
“华尔街区块链联盟为在纽约市举行的“ SEC来电话时”活动中将最敏锐的法律思想汇聚在一起而感到非常自豪。考虑到监管活动在加密货币资产和区块链生态系统中的重要性和不断增加的频率，这是一次及时而发人深省的讨论，对与会者和整个行业都非常有价值。”
华尔街区块链联盟的罗恩·夸兰塔（Ron Quaranta）
“ SEC的调查可能来自许多不同的来源，包括SEC在新的重点领域进行的清算，工作人员对SEC定期备案的分析，OCIE的检查，SEC和SRO进行的市场监督，投诉来自心怀不满的投资者，内部举报人技巧以及金融新闻中的重大新闻。第一步是锁定相关文件，并掌握事实。”
肯尼斯·赫金格（Ornes）
“ SEC诉Telegram案表明，委员会努力对’什么是证券’进行明晰的检验，其历史可以追溯到ENIAC计算机时代到现代金融系统，在该系统中，证券可以随着时间的推移转变为货币或商品。反之亦然。”