Fiserv将禁止董事停电交易

金融服务技术解决方案提供商Fiserv，Inc.今天禁止其董事在“停电期间”买卖公司的普通股。

Fiserv在做什么？

在纳斯达克上市的Fiserv将在2020年3月26日至2020年4月8日下午4点至8点之间进行停电。该公司今天向其执行官和董事发送了通知，告知他们在此期间将禁止他们买卖公司普通股或任何相关证券。

停电期将有助于公司确保遵守BTR条例和2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》。这与公司将Fiserv，Inc.的401（k）储蓄计划与Fiserv 401（k）储蓄计划合并在一起有关。其参与的子公司。禁止执行官和董事直接或间接交易公司股票。

还有什么变化？

根据通知，该计划的参与者不得更改计划投资或从计划中获取任何分配或贷款。无论是计划内还是计划外，还将禁止执行官和董事从事任何交易。这将包括购买股票，与Fiserv股本证券相关的交易以及其他衍生证券的期权。

请注意，BTR规定允许在停电期间进行某种类型的交易。这包括符合1934年《证券交易法》第10b5-1条规定的条件的购买或销售以及真诚的礼物。但是，由于停电期有限，Fiserv指示其董事避免对其公司普通股持有量进行任何酌情更改。

如果执行官和董事希望从事Fiserv证券的交易，则必须事先获得公司首席法律官兼秘书Lynn S. McCreary的书面许可。他们还必须照常执行常规的季度交易停电。