国际足联和委内瑞拉的腐败案件导致朱利叶斯·贝尔受到谴责

在发现与足球联合会国际足联和委内瑞拉国家石油公司PDVSA有关的腐败案件中“严重的反洗钱失败”后,瑞士监管机构将对该国最大的银行之一朱利叶斯·贝尔实施一揽子严格改革。

瑞士金融市场监督局(Finma)在2月20日表示,朱利叶斯·贝尔(Julius Baer)在打击洗钱活动方面远远落后于2009年至2018年。结束调查后,Finma表示,它将坚持改变银行招募,管理和向员工发放奖金的方式,以及评估风险管理客户的方法。

当局还禁止银行进行任何重大的并购交易,直到再次完全遵守法律。

发言人解释说,与美国和英国的金融监管机构不同,芬玛没有权力对违反其规定的机构进行罚款。但是,它确实具有相当大的权力来指导和纠正银行的内部程序,并采取其他措施,例如并购禁令。

监管机构将朱利叶斯·贝尔(Julius Baer)的不遵守洗钱规则描述为“系统的”,并表示其调查结果基于“绝对的失败次数”。它强调说:“确定的罪行不仅仅限于一个顾问。”

当局说:“在以风险为基础选择的70个业务关系中,几乎所有都是基于风险选择的,而在以相同基础选择的150多个样本交易中,绝大多数却显示出违规行为。”

瑞士监管机构将任命一名独立审计师来检查Julius Baer对这些变更的实施情况。当局还表示,现在将考虑是否在腐败案件中对具名个人提起诉讼。

Finma的调查结束标志着该银行的重要里程碑,多年来,该银行一直受到逃税和洗钱丑闻的困扰,其中许多丑闻源于其拉丁美洲业务。它在2016年以5.473亿美元解决了与美国当局的逃税纠纷,而Finma对FIFA和委内瑞拉案件的调查始于2017年。

该银行本月初在新任首席执行官菲利普·里肯巴赫(Philipp Rickenbacher)的领导下开始了一项为期三年的改革计划,菲利普·里肯巴赫自9月以来一直在职。该银行在一份声明中说,它已经关闭了其在巴拿马和委内瑞拉的区域业务,并开始加强其合规性和风险管理职能。

该银行表示,合规部门的员工人数“近年来”增长了40%,旨在改善其客户数据文档标准的名为Atlas的项目于2019年底完成。

朱利叶斯·贝尔(Julius Baer)表示,还将“使其激励和补偿系统适应其风险标准”,并且“此外,已经并将继续投入大量资金来加强交易监控和打击洗钱活动”。

朱利叶斯·贝尔(Julius Baer)主席罗密欧·拉彻(Romeo Lacher)说:“我们接受Finma的调查结果,并对与拉丁美洲客户的业务中发现的缺点感到遗憾。这与我们正在努力实现的风险文化不符。”

瑞士市场监管机构在声明中表示,该行现任执行团队正在“绝对推进”必要的改革。它表示,“仅要求在不久的将来全面实施这些措施”。

芬玛表示,对朱利叶斯·贝尔(Julius Baer)的调查是清理瑞士传统上秘密的银行业形象的更广泛努力的一部分-这通常是反腐败和税收正义运动的目标。

2月18日,运动组织税务司法网络(Tax Justice Network)对瑞士的进步表示了赞赏,将瑞士从“启用金融保密”国家中常年最糟糕的罪犯降为第三位,仅次于开曼群岛和美国。 。

Finma在声明中说:“近年来,瑞士金融服务业陷入了几起全球腐败案件中(Petrobras,Odebrecht,1MDB,Panama Papers,Fifa和PDVSA)… Finma最近且总体上观察到更高遵守反洗钱法律义务的标准 [but] 该问题仍然是其监管活动的核心部分。”

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