SEC和CFTC起诉外汇投资欺诈

两名美国监管机构已在北卡罗来纳州提起联邦诉讼，指控一家投资基金及其所有者欺诈外汇投资矿池的客户，称他们在类似于庞氏骗局的计划中骗取了超过200,000美元的至少19名客户。

SEC和CFTC都声称，从2017年4月开始一直持续到2019年2月，温斯顿·里德投资有限责任公司（WRI）及其副总裁兼投资顾问Mark Pyatt（aka Daniel Randolph）要求受害者投资外汇交易和商品期货矿池。

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这位不受监管的资金经理声称他是一名成功的外汇交易员，而实际上他在自己的个人交易中却亏损了。

被告人错误地告诉客户，他们提供了安全且稳定的回报的安全投资。但是该机构声称，该资金矿池从未从外汇交易中产生任何收入，因为实际上Pyatt损失了几乎所有资金矿池参与者的资金。

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投诉进一步称，尽管遭受了整体净交易损失，WRI和Pyatt吹捧了他们的专业知识，并向客户发送了虚假的帐户对帐单，显示每月利润在19％至86％之间。为了掩盖自己的欺诈行为，Pyatt最初声称他从交易中获得了如此可观的回报，后来声称在处理他的交易的经纪-交易商没有按照他的指示进行之后，所有的钱都损失了。

监管机构还发现，该公司接受了客户的交易和资金，因此充当了合格的合约参与者（ECP），而未在CFTC进行注册。

CFTC还表示，他们没有将投资者的资金用于交易活动，而是将15万美元用于无关的个人购买。

监管机构已要求法院对欺诈的资金矿池参与者提供全额赔偿，将不当收益予以销毁并支付适当的民事罚款。除了罚款外，它还要求对未来违反联邦商品法的行为实行永久注册，贸易禁令和永久禁令。