保持交易员在家交易

在日益恶化的冠状病毒大流行中，全球银行希望保持其伦敦交易场所的开放，坚称交易员是“关键工人”。但是，现在已经清除了交易场所，员工在家中孤立地工作。

现在，与在家中孤立工作的员工之间的交易场所已经清理完毕。

作为回应，金融行为监管局（FCA）放宽了对通话记录的规定。但是由于合规性的复杂性，此措施是否引入了比解决方案更多的问题？我探索贸易公司如何建立交易者以实现远程工作成功。

远程工作障碍的背景

尽管全球法规不同，但英国，美国和香港的主管部门一直要求为某些活动记录交易场所的电话。

FCA要求英国金融机构保留与某些类型的业务相关的所有交易和交易的记录至少六个月。记录通话和报告交易对于监管机构监视市场滥用行为（例如内幕交易）的能力至关重要。记录通话的要求适用于接收并执行客户订单以在金融市场中买卖的公司。

金融公司的每个交易大厅也都有其自己的一套政策，员工必须遵守。例如，交易大厅经理必须确保记录和监视所有基于交易的呼叫。仍然存在的一项经常使用的政策是禁止交易大厅中的所有手机。为了实现这一点，移动电话通常被存储在储物柜中，并且交易者需要使用转塔来主持电话。

对于大多数大型投资银行的许多员工而言，在家工作根本不是一种选择。除了通话记录外，大多数交易者和销售人员还需要坐在一个受监控的交易大厅中，以满足法规要求。

放宽规定

交易者发现自己在一个新世界中运作。过夜。随着冠状病毒大流行的日益严重，现在要求交易员在家中工作-如果可以的话。作为回应，FCA放宽了其在家录音的位置。

FCA已经表示，它接受某些情况下可能无法进行呼叫呼叫的情况。补充说，它希望公司“考虑如果不能履行其录音义务，可以采取哪些措施来减轻未解决的风险。”如果金融服务公司无法记录电话，则他们将“提出解决问题的计划”。

不必要的选择

暂时放宽规则似乎是一种快速解决方案。之所以做出决定，是因为–现在–感觉别无选择。

交易者发现自己在一个新世界中运作。

但是，为什么要花时间更新调节器并在已经存在的情况下提出另一种解决方案呢？贸易公司有足够的问题可以解决，而不必破译通话记录要求。

在可预见的将来，在家工作可能也成为交易者的新常态。为什么不立即建立适合合规性需求的适当系统？移动语音记录技术已经存在-包括安全可靠的语音和SMS记录，易于使用的会议以及功能强大且可访问的语音邮件-确保交易者可以在家中有效地操作，同时保持合规性。

TeleWare集团首席执行官Steve Haworth