加拿大的IIROC考虑考虑与Laurentian Bank Securities达成和解

加拿大的大型监管机构投资行业监管组织(IIROC)将于4月16日举行听证会,以考虑与总部位于多伦多的Laurentian Bank Securities Inc.达成和解提议。该监管行动原定与涉嫌交易商监管失职有关贸易业务,IIROC星期三宣布。

只有得到IIROC听证小组的批准,和解条款才会公布。

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IIROC在一份通知中说,拟议中的和解具体涉及指控Laurentian Bank Securities Inc.“未实施和维持适当的交易监管系统,并且未履行其交易监管义务”。

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IIROC最初于2018年7月对Laurentian Bank Securities Inc.的行为展开调查。LBS先前曾被该自律组织罚款220,00美元,以了结因监管失败而违反证券规则的指控。

根据和解协议,IIROC于2011年进行的合规性审查发现,该公司无法确保三位代表能够正确满足其熟练程度要求,并且也无法监督另一位具有注册条件的代表。

IIROC对TD Waterhouse处以400万美元罚款

劳伦森银行证券公司(Laurentian Bank Securities)也是与2007年加拿大320亿加元资产支持的商业票据市场崩盘有关的行业范围内镇压的一部分。魁北克证券委员会在此案中对公司施加了320万加元的罚款。最高罚款由国家银行金融公司(National Bank Financial)支付,该银行同意向金融市场行长(L’Autoritédesmarchésfinanciers)(AMF)支付7500万美元。

3月初,证券业的自我监管组织对多伦多道明银行的子公司TD Waterhouse Canada Inc.处以创纪录的罚款。监管机构说,这家总部位于多伦多的公司做出了不符合CRM2要求的故意业务决策,该要求在某些零售头寸的季度零售客户帐户对账单中提供头寸成本信息。

除罚款外,折扣券商还必须为自2015年12月以来的违规行为支付28,497美元的费用。TDWaterhouse建议最高支付500,000美元,而IIROC则要求罚款500万美元。

资讯来源:由0x资讯编译自FINANCEMAGNATES。版权归作者Aziz Abdel-Qader所有,未经许可,不得转载
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