ASIC取消了澳大利亚黄金证券的AFS许可

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周一宣布，已取消自2020年5月21日起生效的澳大利亚黄金证券有限公司（前称AFS资本证券有限公司）的澳大利亚金融服务（AFS）许可。

澳大利亚黄金证券的AFS许可证之前已被暂停，直到今年5月21日。但是，由于该公司尚未解决ASIC先前未能履行其被许可人义务的担忧，因此该许可证被取消。

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ASIC在声明中特别指出，由于澳大利亚黄金证券未能提交其财务和审计报告，以及未能解决其无法维持其提供AFS许可所涵盖的金融服务的足够能力和能力，该牌照被取消。

监管机构今天说：“ ASIC希望AFS的被许可人采取一切必要措施，以履行其在金融服务法下的义务，遵守其许可条件，并确保有效，诚实和公平地提供其许可所涵盖的金融服务。”

“被许可人必须保持所需的能力和资源，以提供其许可所涵盖的金融服务，并制定有力的合规程序以确保持续履行其被许可人的义务。”

尽管已取消了总部位于墨尔本的金融服务提供商的AFS许可，但该公司可以继续进行有限度的运营，直到2020年1月21日，以使该公司完成其四个已注册的托管投资计划。该公司还必须维持公共赔偿保险和AFCA会员资格12个月。

早在2017年，ASIC就禁止澳大利亚黄金证券负责人胡炳兴博士提供金融服务五年。但是，在胡锦涛提出上诉后，任期缩短为四年半。

ASIC取消AFS个人风险管理许可

除了取消澳大利亚黄金证券公司（Australian Golden Securities）的AFS许可证外，ASIC周一还宣布，它还取消了Personal Risk Management Pty Ltd的AFS许可证，该许可证也将于2020年5月21日生效。