SEC通过了豁免申请程序修正案

美国证券交易委员会今天宣布，已投票通过规则修正案，以建立与《投资公司法》所规定的免税申请和其他申请的加急审查程序，该程序与最近的先例基本相同，以及一项新的非正式内部程序，以对将不符合新的加急流程的条件。 这些措施旨在使申请流程更加高效，并为流程提供更多的确定性和透明度。

“《投资公司法》规定的申请程序是我们监管结构的重要组成部分。 该程序为基金股东带来了经济利益，扩大了投资者的选择范围，并促进了资产管理行业的创新，所有这些都坚定地致力于透明度和投资者保护。” SEC主席Jay Clayton说。 “今天批准的变更将使这一过程现代化和简化，从而提高透明度，降低成本并更有效地利用我们的员工资源。”

这些新程序将于其在《联邦公报》上发布后270天生效。

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资料表

根据1940年《投资公司法》对申请程序进行的修订

欧盟委员会定期收到根据《投资公司法》寻求豁免或其他资金救济命令的申请。 例如，许多基金在历史上要求豁免才能运作，例如交易所买卖基金，而其他基金则寻求豁免，以便以更高效，更低成本的方式运作。 该法令第0-5条规定了寻求此类豁免命令的程序。 对该法给予适当的豁免可以为基金及其股东提供重要的经济利益，促进金融创新，并增加投资者的机会多样性。

SEC今天通过了对规则0-5的修订，除其他事项外，为某些申请建立了快速审查程序，并为内部审查的程序确定了时间表。 这些修订旨在尽可能高效，快速地提供救济，同时还确保继续根据相关法定标准对申请进行认真分析。 与其他情况相比，更有效的申请流程将使申请人能够更快地实现救济的好处； 基金股东通常会分享这些收益。 新的加急审查程序还将使申请过程对申请人的成本降低，并确保委员会工作人员可以投入更多资源来审查更新颖的请求。

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