SEC奖励举报人约360万美元

美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,向举报人提供约360万美元的奖励,该举报人的信息和协助使SEC得以成功采取行动。

美国证券交易委员会举报办公室代理主任艾米丽·帕斯奎内利说:“举报人将有价值的信息引起了美国证券交易委员会的注意,从而使其对违法行为展开了新的调查。” “举报人随着委员会调查的进行不断提供协助,从而进一步协助了SEC。 该奖项表明举报人可以通过与委员会共享可能违反联邦证券法的信息来提供重大帮助。”

自2012年颁发第一份裁决以来,SEC已向157个个人授予了约8.42亿美元的款项。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付,该基金完全由违反证券法的人士对SEC进行的货币制裁提供资金。 尚未从受害投资者那里收取或扣留任何款项来支付举报人奖励。 举报人自愿向SEC提供原始,及时和可信的信息,从而导致成功的执法行动时,可能有资格获得奖励。 当金钱制裁超过100万美元时,举报人的奖励可能占所收款项的10%到30%。

根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)的规定,SEC保护举报者的机密性,并且不披露任何可能揭露举报者身份的信息。

有关举报程序以及如何举报举报的更多信息,请访问www.sec.gov/whistleblower。

相关资料

  • 证券交易委员会命令

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  • 举报人奖励程序和统计

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