Wedbush Securities 被指控未注册销售微型资本证券且未报告可疑交易 – 经纪交易商支付超过 120 万美元

美国证券交易委员会今天宣布，总部位于加利福尼亚的经纪自营商 Wedbush Securities Inc. 已同意支付超过 120 万美元，以解决因非法未经注册发行 50 多种不同低价股的近 1 亿股股票而引起的指控。定价微市值公司，以及 Wedbush 未能提交与这些交易有关的可疑活动报告 (SAR)。

根据美国证券交易委员会的命令，从 2017 年 1 月到 2018 年 9 月，Wedbush 进行了大量低价证券的未注册要约和销售，这是 Silverton SA (a/k/a Wintercap SA) 非法、未注册证券分销的一部分)，前离岸客户。 该命令认定 Wedbush 未能对围绕销售的事实进行合理调查，因此 Wedbush 的报价和销售不符合适用于经纪人交易的通常注册豁免。 美国证券交易委员会的命令还发现，尽管 Wedbush 在其给员工的书面指导中发现了许多危险信号，但 Wedbush 未能就其在账户处于活动状态时代表 Silverton 执行的某些可疑交易提交 SAR，作为经纪人-当交易被怀疑涉及欺诈活动时，经销商必须这样做。

“经纪交易商有重要义务调查他们出售的任何微型资本证券的来源，并有义务报告与市场交易有关的可疑活动，”美国证券交易委员会执法部门主管古比尔 S. 格雷瓦尔说. “我们期望他们能够充分履行这些重要的守门义务，如果他们不这样做，我们将追究他们的责任。”

SEC 的命令认定 Wedbush 违反了 1933 年《证券法》第 5(a) 和 5(c) 条的注册规定以及 1934 年《证券交易法》第 17(a) 条和规则 17a-8 的记录保存要求. 在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下，Wedbush 同意停止或停止违反这些规定； 受到谴责； 支付超过 207,000 美元的非法所得和判决前利息，以及 100 万美元的民事罚款。 SEC 的命令还指示 Wedbush 聘请独立合规顾问，该顾问将对 Wedbush 的监管、合规以及其他合理设计的政策和程序进行广泛审查，以防止公司及其员工违反联邦证券法。

2018 年，美国证券交易委员会和美国马萨诸塞州地区检察官办公室对包括 Silverton 的负责人 Roger Knox 在内的多个关联方提起平行诉讼，指控一项涉及存入低价微型市值公司证券的区块的欺诈计划和他们随后的非法未注册报价和销售。

SEC 的调查由 J. Lauchlan Wash、David Scheffler、Trevor T. Donelan 和 Amy Gwiazda 进行。

相关资料

• 美国证券交易委员会命令