在对俄罗斯实施制裁后，企业必须进行尽职调查和筛选

反洗钱 (AML) 软件提供商 SmartSearch 表示，企业应采取行动审查其尽职调查和制裁筛选程序，以避免违反针对俄罗斯的广泛新制裁。

英国公司必须确保与他们打交道的任何个人和组织都不会受到新的制裁。 任何被发现违反政府对俄罗斯实施制裁的受监管公司都可能面临金融制裁执行办公室 (OFSI) 等监管机构的行动，包括巨额罚款

制裁包括对个人、实体及其子公司的限制，以及立法将俄罗斯国民在英国银行账户中的存款限制在 50,000 英镑。

SmartSearch 客户服务总监科莱特艾伦在评论这对英国企业意味着什么时表示，公司必须确保与他们打交道的任何个人和组织都不会受到新的制裁。

“这些制裁范围很广，对英国的众多企业都有影响。 公司不仅被禁止为制裁目标提供资金或其他经济来源，而且它们也不能与资金可以通过的中介金融机构打交道。

“为了避免违反制裁，企业应进行新的尽职调查和筛选，以确保他们不与受到新制裁的个人或组织进行交易。

“任何被发现违反政府对俄罗斯实施制裁的受监管公司都可能面临来自 OFSI 等监管机构的行动，包括巨额罚款。”

艾伦女士警告说，新实施的制裁意味着公司在更早的日期成功筛选客户是不够的。

“企业需要确保他们使用电子验证，以便他们可以筛选客户，看看他们是否在制裁名单或政治公众人物 (PEP) 名单上，”她说。

“为了有效地做到这一点，他们需要确保他们使用的电子验证平台包括一个监控系统。

“对于企业而言，使用老式方法进行客户入职显然已经不够了，因为它无法确保对制裁和 PEP 名单进行适当的筛选。 这种方法也无法持续监控引入新制裁后的状态变化，并且在没有警报的情况下，企业无法立即停止与被标记实体相关的交易。”