美国证券交易委员会提出卖空披露规则

美国证券交易委员会 (SEC) 于 2022 年 2 月 25 日宣布,它已投票提议进行更改,以提高卖空数据的公开可用性。 拟议的新规则将要求某些机构投资经理每月提交卖空报告。 然后,美国证券交易委员会将向公众提供每种证券的大量空头头寸汇总数据,包括每日卖空活动数据。

SEC 主席 Gary Gensler 在新闻稿中表示:“拟议的规则 13f-2 将向公众提供有关个人股本证券的大额空头头寸的汇总数据。这将使公众和市场参与者能够更清楚地了解大型空头头寸的行为。卖空者。以新表格 SHO 向委员会报告的原始数据将有助于我们更好地监督市场并了解卖空可能在市场事件中发挥的作用。公众和委员会更多地了解这个重要市场很重要,尤其是在压力或波动时期。”

关键要点

  • 2022 年 2 月 25 日,美国证券交易委员会投票赞成一项提议的新规则,要求加强机构投资者卖空的公开披露。
  • 数据将按股票汇总,投资经理的姓名将保密。
  • 至少 1,000 万美元的空头头寸,或相当于已发行股份的 2.5% 或更多,是拟议规则的重点。

提议的新规则 13f-2

证券交易法提议的规则 13f-2 将要求机构投资经理在提议的表格 SHO 上报告有关月末空头头寸和影响这些头寸的某些日常活动的信息。 SEC 将通过安全方式汇总这些数据,维护报告经理的机密性,并向所有投资者公开发布这些数据。 这些新数据将补充金融业监管局 (FINRA) 和证券交易所目前公开的卖空数据。

美国证券交易委员会还投票提议了一项新的 SHO 条例第 205 条规定,该规定将为经纪自营商建立新的“买入覆盖”订单标记要求。 SHO 法规是 SEC 的主要卖空法规。 它要求经纪交易商将其影响的每个销售订单识别为“多头”、“空头”或“空头豁免”,但它目前没有对采购订单的相应要求。

如果购买者在输入购买订单时持有同一证券的任何空头头寸,则提议的规则 205 将要求经纪交易商将购买订单标记为“买入以覆盖”。 美国证券交易委员会认为,这些信息对于“重建重大市场事件和识别包括空头挤压在内的潜在滥用交易行为”非常有帮助。

SEC 主席 Gary Gensler 的声明

美国证券交易委员会主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 还在新闻稿中就拟议的卖空新规则发表了一份声明。 重点引述如下。

“我很高兴支持这项提议,因为如果通过,它将加强我们市场的一个重要领域的透明度,这将受益于更大的知名度和监督。”

“在 2008 年金融危机之后……国会指示 SEC 提高卖空的透明度。今天的提案将履行多德-弗兰克法案第 929X 条规定的任务。”

“该提议将适用于某些机构投资经理,他们在报告发行人的股票中持有至少 1,000 万美元或相当于已发行股份总数 2.5% 或更多的空头头寸,或持有非报告发行人的股票证券,至少 500,000 美元的空头头寸。”

“最后,我们正在重新开放关于我们关于证券借贷市场的拟议规则的评测文件,即提议的规则 10c-1。委员会于 11 月投票提议提出该规则,我们正在根据新提议的规则 13f 重新开放评测期-2。”

“鉴于过去的市场事件,公众和委员会更多地了解这个重要市场非常重要,尤其是在压力或波动时期。拟议的规则将有助于委员会应对未来的市场事件,在透明度需求之间取得平衡以及价格发现过程。”

资讯来源:由0x资讯编译自INVESTOPEDIA,版权归作者所有,未经许可,不得转载
提示:投资有风险,入市需谨慎,本资讯不作为投资理财建议。请理性投资,切实提高风险防范意识;如有发现的违法犯罪线索,可积极向有关部门举报反映。
你可能还喜欢