美国上诉法院命令 SEC 对陪审团审判采取执法行动

美国一家上诉法院裁定,美国证券交易委员会 (SEC) 让一名内部法官审理针对该个人的证券欺诈案件,这违反了对冲基金经理的宪法权利。

美国证券交易委员会在 2013 年指控 George Jarkesy Jr. 和他的公司 Patriot28 LLC 错报了他的对冲基金资产,从而违反了联邦证券法。 此案由行政法法官审理,而不是由民事法庭审理。 第五巡回上诉法院周三在其裁决中表示,这些行政法法官或内部法官可能违反了 Jarkesy 的第七修正案陪审团审判权。

“总而言之,我们同意请愿人的观点,即以下美国证券交易委员会的诉讼程序违宪。美国证券交易委员会的判决应该被撤销至少有两个原因:(1)请愿人被剥夺了第七修正案对民事陪审团的权利;(2)国会违宪没有给 SEC 一个可理解的原则来行使授权,从而将立法权下放给了 SEC,”该决定称。

该裁决将该案发回“进一步审理”,表明它并没有完全撤销对贾克西的定罪。

据《纽约时报》报道,此案的影响仅限于美国证券交易委员会在德克萨斯州、路易斯安那州和密西西比州提起的案件,并且仅限于“不完全涉及‘公共权利’”的案件。

近年来,美国证券交易委员会在加密货币行业采取了多项执法行动,本月早些时候负责此类案件的执法部门的人数增加到了 50 多人。

在周三的裁决宣布之前,SEC 主席 Gary Gensler 在众议院拨款委员会作证,认为他的机构需要更多资源来继续处理该行业的欺诈和其他犯罪行为。

“我希望我们有更多的能力能够致力于此,”他告诉立法者。

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