嘉信理财支付 1.86 亿美元解决机器人顾问问题
华盛顿——嘉信理财将支付超过 1.86 亿美元来解决一项监管调查,该调查发现它没有充分披露以现金形式保留大部分客户资产会如何损害投资回报。
美国证券交易委员会表示,嘉信理财的机器人顾问投资组合将资产的 6% 至 29.4% 保持在现金中,而不是将资金投资于股票或其他证券。 美国证券交易委员会在一份和解令中表示,这种做法为施瓦布的附属银行赚钱,后者借出现金,而投资顾问在监管手册中就利益冲突做出了“虚假和误导性陈述”。
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施瓦布同意在不承认或否认不当行为的情况下解决调查并支付罚款。 美国证券交易委员会表示,施瓦布没有向客户收取资产中未投资部分的费用,施瓦布将其作为一种优势进行营销,因为客户会保留更多的资金。
嘉信理财去年披露,它将支付约 2 亿美元来解决 SEC 对其 Schwab Intelligent Portfolios 产品的调查。
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