SmartSearch 显示 17% 的受监管公司因缺乏电动汽车而帮助“普京为入侵提供资金”

尽管大多数公司会在对乌克兰的战争中公开反对俄罗斯,但近五分之一(17%)的受监管公司承认不会根据制裁或政治公众人物 (PEP) 名单检查新客户,反洗钱机构 SmartSearch 显示洗钱 (AML) 软件提供商,在其对法律、金融和银行业的 500 名领导者的调查中。

此次披露正值普京与乌克兰的战争已经结束六个月之际,政府对违反制裁规定的公司实施了更严厉、“令人瞠目结舌”的处罚。

一位反洗钱(AML)专家将这些承认描述为“为希望规避制裁并帮助普京资助他入侵乌克兰的俄罗斯人开了绿灯”。

SmartSearch 董事总经理兼合格律师 Martin Cheek 表示:“对这些公司实施破坏性违规行为的威胁是非常真实的。 下议院外交事务委员会最近的一份报告显示,政府仍然未能解决通过英国非法洗钱的俄罗斯盗贼——其中一些被用于资助普京入侵乌克兰。

“这些公司不仅可能通过向寻求规避制裁的俄罗斯人开绿灯而将乌克兰人置于危险之中,而且他们还面临着因违反规定而面临令人眼花缭乱的罚款和声誉损害的风险。 无意违反规则不是辩护。”

当 2 月底入侵乌克兰时,已经对普京和俄罗斯实施了 2,500 多项制裁。

政府迅速做出反应,对个人、实体及其子公司实施新的限制,并立法限制俄罗斯人在英国银行的存款。

几周内,制裁的数量增加了一倍,前所未有的 7,200 个人和 1,250 个实体被添加到制裁名单中。

该调查是 SmartSearch 持续的电子验证未覆盖活动的一部分,该活动呼吁受监管的企业改用电子验证 (EV)。 数字入职更加可靠,可以在短短几秒钟内完成。

奇克补充说:“在这种提高认识和对制裁增加处罚的气氛中,如此多的受监管公司根本没有进行任何检查,这几乎令人难以置信。

“这些公司应尽快投资于健全的制裁检查程序。 2020 年《反洗钱和恐怖主义融资法案》建议使用电子验证 (EV),作为使客户尽职调查尽可能有效的一种方式。

“从验证新客户的身份到制裁名单检查和监控——甚至追溯——EV是受监管公司履行其合规责任的最有效方式。”

资讯来源:由0x资讯编译自THEFINTECHTIMES。版权归作者Francis Bignell所有,未经许可,不得转载
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