CFTC 因非法加密货币交易对加密货币公司罚款 25 万美元
- CFTC 对 bZeroX、其创始人和继任公司 Ooki DAO 的处罚涉及非法提供场外加密货币交易和违反《银行保密法》。
- Ooki DAO 运行重命名的 bZeroX 协议。
- 监管机构表示，这些行动旨在在加密货币快速增长的市场中保护美国散户投资者。
商品期货交易委员会 (CFTC) 对加密货币借贷平台 bZeroX 处以 250,000 美元的罚款，并对其违反《商品交易法》、CFTC 规定和《银行保密法》的非法操作下达了停止令。
该机构在一份新闻稿中表示，还对 bZeroX 创始人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 提起了罚款和命令并达成和解。
“这些行动是 CFTC 在快速发展的去中心化金融环境中保护美国客户的更广泛努力的一部分，”CFTC 代理执法总监 Gretchen Lowe 说。
bZeroX 违反注册规则
根据监管机构的说法，这家加密货币公司在没有必要注册的情况下运营，并非法提供与数字资产相关的杠杆和保证金商品交易。 因此，该平台提供的服务只能由正确注册的期货佣金商 (FCM) 提供。
“向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律和法规在适当注册和监管的交易所进行。 这些要求同样适用于具有更传统业务结构的实体以及 DAO，”Lowe 补充道。
CFTC 还指责 bZeroX 违反了《银行保密法》，没有按照 FCM 的要求采用和实施 KYC 计划。
这些投诉还针对 Ooki DAO，这是一个成功的去中心化自治组织 bZeroX。
ICYMI：CFTC 对 bZeroX, LLC 及其创始人处以 250,000 美元的罚款，并指控其继任者 Ooki DAO 提供非法的场外数字资产交易、违反注册以及未遵守《银行保密法》。 https://t.co/dG7IeKKJtn
– 商品期货交易委员会 (@CFTC) 2022 年 9 月 23 日
根据 CFTC 的说法，这些订单与基于区块链的软件 bZx 协议的开发、部署和营销有关——从 2019 年 6 月 1 日左右到 2021 年 8 月 23 日，当它更改为 Ooki DAO 时。
因此，监管机构表示已对 Ooki DAO 提起民事执法行动，要求对其进行交易禁令、非法所得、罚款和禁令。