CFTC 对 Ooki DAO 的诉讼，与 bZx 达成 250,000 美元的和解开创了新的先例

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已对 Ooki DAO 提起执法诉讼，Ooki DAO 是一个加密货币保证金交易和借贷平台，用于从事只有在 CFTC 注册的期货委员会商家 (FCM) 才能执行的数字资产保证金交易。

Ooki DAO 也未能遵守《银行保密法》规定的客户身份识别要求，该委员会在其向美国加州北区地方法院提起的诉讼中进一步指控。

CFTC 对 Ooki DAO 提出指控

委员会在周四的一份声明中表示：“CFTC 寻求赔偿、非法所得、民事罚款、交易和注册禁令，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的禁令。”

CFTC 对 Ooki DAO 的前身 bZeroX 提出了同样的指控，并透露 hadha 与 bZeroX 及其创始人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 达成了 250,000 美元的和解协议。

该机构指责 Ooki 利用其结构规避监管。

“bZeroX 将 bZx 协议（现为 Ooki 协议）的控制权转移到 bZx DAO（现为 Ooki DAO）的一个关键目标是试图通过其去中心化的性质使 bZx DAO 具有强制执行能力。 简而言之，bZx 创始人认为他们已经找到了一种违反法案和法规以及其他法律的方法，而不会产生任何后果。”

旨在保护客户

执法代理主任格雷琴说，这些行动旨在保护美国客户。

“向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律和法规在适当注册和监管的交易所进行。 这些要求同样适用于具有更传统业务结构的实体以及 DAO，”他补充道。

然而，专员 Summer Mersinger 反对这一行动，他说：“我们不能根据一个不受支持的法律理论，即在联邦和州政策制定过程中通过执法进行监管，来武断地决定谁应对这些违规行为负责。”

违背 DeFi 的基本原则

专家认为，CFTC 的行动与去中心化金融的原则背道而驰。 这表明，就法律责任而言，DAO 与传统监管机构没有什么不同。 CFTC 在其法庭文件中表示：“DAO 不能免于执法，也不能违反法律而不受惩罚。”

这是委员会起诉去中心化自治组织的第一个例子。 这也是对参与协议治理过程的代币持有者的起诉。

在周一的博客中，以太坊联合创始人 Vitalik Buterin 为 DAO 进行了辩护，并表示在满足某些市场需求方面，它们可以证明比传统公司和民族国家更好。

然而，上个月 NFT 借贷平台 BendDAO 在借出近 15000 ETH 后遭遇破产危机。

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