摩根士丹利的财富管理部门被罚款 3500 万美元

摩根士丹利的财富管理部门摩根士丹利美邦 (MSSB) 因监管机构描述为“令人震惊的”客户数据保护失败而被美国证券交易委员会 (SEC) 处以 3500 万美元的罚款。

美国证券交易委员会印章

SEC 向 MSSB 处以 3500 万美元的罚款

SEC 表示,MSSB 自 2015 年以来的五年内未能保护大约 1500 万客户的个人识别信息 (PII)。

据称,该公司曾多次聘请一家在数据销毁服务方面没有“经验或专业知识”的移动和存储公司来退役包含数百万 MSSB 客户 PII 的数千个硬盘驱动器和服务器。

美国证券交易委员会的调查发现,这家搬家公司向第三方出售了数千台此类服务器和硬盘,其中仍然充满了未加密的客户数据和其他 PPI,然后这些第三方在网上出售。

此外,美国证券交易委员会表示,该公司在进行硬件更新计划时未能保护 PPI 并正确处理消费者报告信息。

监管机构补充说,该公司在退役过程中进行的一项工作显示,42 台服务器丢失,所有这些服务器都可能包含未加密的客户 PII 和消费者报告信息。

SEC 表示,MSSB 还获悉正在退役的本地设备已配备加密货币功能,但该公司多年来一直未能激活加密货币软件。

这家财富管理公司既不承认也不否认美国证券交易委员会的调查结果,但同意全额支付 3500 万美元的罚款以解决这些指控。

SEC 执法部门主管 Gurbir Grewal 说:“MSSB 在这起案件中的失败令人震惊。客户将他们的个人信息委托给金融专业人士,理解并期望这些信息会受到保护,而 MSSB 在这方面做得很差。

“如果得不到妥善保护,这些敏感信息最终可能落入坏人之手,并对投资者造成灾难性后果。”

 

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