Wedbush Securities 被指控未註冊銷售微型資本證券且未報告可疑交易 – 經紀交易商支付超過 120 萬美元

美國證券交易委員會今天宣布,總部位於加利福尼亞的經紀自營商 Wedbush Securities Inc. 已同意支付超過 120 萬美元,以解決因非法未經註冊發行 50 多種不同低價股的近 1 億股股票而引起的指控。定價微市值公司,以及 Wedbush 未能提交與這些交易有關的可疑活動報告 (SAR)。

根據美國證券交易委員會的命令,從 2017 年 1 月到 2018 年 9 月,Wedbush 進行了大量低價證券的未註冊要約和銷售,這是 Silverton SA (a/k/a Wintercap SA) 非法、未註冊證券分銷的一部分),前離岸客戶。 該命令認定 Wedbush 未能對圍繞銷售的事實進行合理調查,因此 Wedbush 的報價和銷售不符合適用於經紀人交易的通常註冊豁免。 美國證券交易委員會的命令還發現,儘管 Wedbush 在其給員工的書面指導中發現了許多危險信號,但 Wedbush 未能就其在賬戶處於活動狀態時代表 Silverton 執行的某些可疑交易提交 SAR,作為經紀人-當交易被懷疑涉及欺詐活動時,經銷商必須這樣做。

「經紀交易商有重要義務調查他們出售的任何微型資本證券的來源,並有義務報告與市場交易有關的可疑活動,」美國證券交易委員會執法部門主管古比爾 S. 格雷瓦爾說. 「我們期望他們能夠充分履行這些重要的守門義務,如果他們不這樣做,我們將追究他們的責任。」

SEC 的命令認定 Wedbush 違反了 1933 年《證券法》第 5(a) 和 5(c) 條的註冊規定以及 1934 年《證券交易法》第 17(a) 條和規則 17a-8 的記錄保存要求. 在不承認或否認 SEC 的調查結果的情況下,Wedbush 同意停止或停止違反這些規定; 受到譴責; 支付超過 207,000 美元的非法所得和判決前利息,以及 100 萬美元的民事罰款。 SEC 的命令還指示 Wedbush 聘請獨立合規顧問,該顧問將對 Wedbush 的監管、合規以及其他合理設計的政策和程序進行廣泛審查,以防止公司及其員工違反聯邦證券法。

2018 年,美國證券交易委員會和美國馬薩諸塞州地區檢察官辦公室對包括 Silverton 的負責人 Roger Knox 在內的多個關聯方提起平行訴訟,指控一項涉及存入低價微型市值公司證券的區塊的欺詐計劃和他們隨後的非法未註冊報價和銷售。

SEC 的調查由 J. Lauchlan Wash、David Scheffler、Trevor T. Donelan 和 Amy Gwiazda 進行。

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  • 美國證券交易委員會命令

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