SmartSearch 顯示 17% 的受監管公司因缺乏電動汽車而幫助「普京為入侵提供資金」

儘管大多數公司會在對烏克蘭的戰爭中公開反對俄羅斯，但近五分之一（17%）的受監管公司承認不會根據制裁或政治公眾人物 (PEP) 名單檢查新客戶，反洗錢機構 SmartSearch 顯示洗錢 (AML) 軟體提供商，在其對法律、金融和銀行業的 500 名領導者的調查中。

此次披露正值普京與烏克蘭的戰爭已經結束六個月之際，政府對違反制裁規定的公司實施了更嚴厲、「令人瞠目結舌」的處罰。

一位反洗錢（AML）專家將這些承認描述為「為希望規避制裁併幫助普京資助他入侵烏克蘭的俄羅斯人開了綠燈」。

SmartSearch 董事總經理兼合格律師 Martin Cheek 表示：「對這些公司實施破壞性違規行為的威脅是非常真實的。 下議院外交事務委員會最近的一份報告顯示，政府仍然未能解決通過英國非法洗錢的俄羅斯盜賊——其中一些被用於資助普京入侵烏克蘭。

「這些公司不僅可能通過向尋求規避制裁的俄羅斯人開綠燈而將烏克蘭人置於危險之中，而且他們還面臨著因違反規定而面臨令人眼花繚亂的罰款和聲譽損害的風險。 無意違反規則不是辯護。」

當 2 月底入侵烏克蘭時，已經對普京和俄羅斯實施了 2,500 多項制裁。

政府迅速做出反應，對個人、實體及其子公司實施新的限制，並立法限制俄羅斯人在英國銀行的存款。

幾周內，制裁的數量增加了一倍，前所未有的 7,200 個人和 1,250 個實體被添加到制裁名單中。

該調查是 SmartSearch 持續的電子驗證未覆蓋活動的一部分，該活動呼籲受監管的企業改用電子驗證 (EV)。 數字入職更加可靠，可以在短短几秒鐘內完成。

奇克補充說：「在這種提高認識和對制裁增加處罰的氣氛中，如此多的受監管公司根本沒有進行任何檢查，這幾乎令人難以置信。

「這些公司應儘快投資於健全的制裁檢查程序。 2020 年《反洗錢和恐怖主義融資法案》建議使用電子驗證 (EV)，作為使客戶盡職調查儘可能有效的一種方式。

「從驗證新客戶的身份到制裁名單檢查和監控——甚至追溯——EV是受監管公司履行其合規責任的最有效方式。」