独家：ASIC需要所有经纪人的数据

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在浪费时间利用其新推出的产品干预权力。上周，在土地下的议会授予金融监管机构一套新工具，监管机构开始在执行澳大利亚经纪人新框架之前采取行动。

ASIC向经纪人提交了一份数据收集通知，要求提供大量信息。在澳大利亚受监管的公司需要向监管机构提交所有类型的信息，包括2017年12月之前和之后的客户编号，以及2019年3月。此项工作还需要根据客户类型和居住地管辖权以及客户资金进行细分。在每个辖区举行。

财务委员会向财务巨头发送了由ASIC发送给经纪人的文件，我们在下面的段落中对其内容进行了简要概述。

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欧洲客户审查

ASIC向经纪人询问的数据暗示了监管部门对2017年底至今市场发生的情况的评估。由于ESMA事件明显影响了当地行业，澳大利亚监管机构正在通过查看各种数据来评估其影响。

要求经纪人按年龄，收入等级，账户规模等细分客户数量。零售和批发客户之间的区别也存在于澳大利亚领域，但是，监管机构如何区分其中一个并不明确。

最值得注意的是，经纪人被要求向监管机构提交他们在2018年1月至2019年3月期间从海外实体转移了多少客户。

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商业见解

经纪人还被授权移交给ASIC，无论他们的员工薪酬是否与存款，交易量或客户的利润或损失有关。 2017年和2018年的营业额以及资产类别和产品，头寸详情，掉期利率和其他细节的收入正在将这一要求转变为当地公司的巨大数据收集工作。

如果您认为欧洲监管机构（即11月份的FCA）要求提供大量数据，请再想一想。 ASIC需要有关经纪人如何开展业务的信息 – A-book与B-book细分，公司如何应用混合模式以及客户被分配到不同账簿的标准是什么。

流动性合作伙伴关系，对冲基准，白标协议，推荐代理以及经纪人业务的各个方面都不会被排除在外。经纪人可能需要花费大量时间才能收集ASIC要求的所有数据。

以数据为中心的方法

ASIC采用这种数据收集工作的方法与欧洲方法形成鲜明对比，欧洲监管机构只有在实施ESMA规则后才开始从经纪人那里收集数据。

在监管机构的信任下，这似乎是欧洲监管机构向业界提出的咨询期间更为谨慎的努力，只是忽略了对经纪人和感兴趣的客户的一些明智的建议。

也就是说，澳大利亚监管机构在应用其产品干预权力时可能采取以数据为中心的方法。公司被要求提供给监管机构的大量数据是否是合理的新监管框架的原因，还有待观察。