ASIC声称某些经纪人就AFS许可证提出欺骗性索赔

本周二，澳大利亚证券和投资委员会的一位专员发表了演讲，讨论了监管机构对零售贸易行业的看法。在Cathie Armor的演讲中没有什么特别的争议。然而，公众已经阅读了这些内容，并了解到她向他们提供了一些关于ASIC下一步行动的提示。此外，该演讲还包含一些关于监管机构正在考虑的场外衍生品市场领域的提示。

ASIC正在关注什么？

与欧洲同行类似，ASIC主要关注客户流失。 Cathie Armor称，无论使用何种选择，使用澳大利亚经纪人服务的所有350,000名零售贸易客户都有很多损失。该委员建议，客户在二元期权中有80％的时间遭受损失，在CFDS中有72％的时间，在外汇交易时有63％的时间。

很难确定为什么Armor决定在她的演讲中谈论客户损失。然而，有传闻称，上次有人多次突出某个话题，导致了旨在减少问题的严厉规定。

在她的演讲中，Armor还提到了全球范围内存在的各种监管限制，以控制经纪人的活动。 ASIC委员会声称，欧洲，日本，中国和北美等监管机构已经限制或禁止向具有某些场外衍生品的零售投资者进行分配。因此，她的结论是，由于在澳大利亚没有类似的限制，监管套利的风险大大增加。

ASIC关注澳大利亚经纪人如何开展业务

随后，ASIC专员就涉及澳大利亚经纪人与外国客户开展业务的方式担心ASIC的问题触及了一个更为严重的问题。她声称，监管机构的担忧是基于这样一个事实：一些经纪人试图误导他们的外国客户关于他们的ASIC许可证。

为了强调她的观点并强调ASIC所关注的问题，Armor建议澳大利亚金融服务公司提供的一些被许可人可能会对AFS许可证的范围，应用或效果做出误导或欺骗性陈述。