BNP因期权合规失败被罚款10万美元

周五，美国监管机构对法国巴黎证券（BNP Paribas Securities）罚款10万美元。

金融业监管局（FINRA）执法部门发布的声明表明，罚款源于经纪自营商的监管报告失败。

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为了对法国公司公平起见，合规性失败不是故意的或恶意的，而是反映在它被征收的相对较小的罚款中。

据FINRA称，2011年底，BNP为其非处方选项练习建立了一个自动报告系统。在美国，当公司行使场外交易选项时，必须向FINRA /纳斯达克交易报告机构（FNTRF）报告交易。

然而，BNP构建的系统没有报告由于编程错误而运行的vanilla选项。

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当FINRA向BNP询问一系列交易数据时，这个错误几乎没有引起注意，该公司无法提供。

再次失败

因此，美国金融业监管局发现，经纪自营商未能在2011年12月至2014年2月期间报告676项香草期权交易。根据美国监管机构的数据，这676份期权占经纪交易商所有行使合约的17.6％。应该在那个时期报道。

在意识到其自动化系统无法正常工作后，BNP决定切换到一个手动流程，在该流程中将审查交易，然后将其发送给FNTRF。

但在这种情况下，合规官员必须从BNP的香港和巴黎办事处收集数据。然后，这使合规官员在指定的截止点之后报告交易。结果，经销商经纪人再次未能达到监管标准。

对于后一项努力，法国巴黎银行被罚款40,000美元 – 此外还因违反监管标准而被罚款60,000美元。与此类罚款一样，法国巴黎银行不接受也不否认监管机构的指控。