合规分析师 – 交易分析 – 纽约州纽约市
Signature Bank(纳斯达克股票代码:SBNY)成立于2001年,是一家总部位于纽约的全方位服务商业银行,在新区的五个行政区设有办事处。
加入一个成功的团队 Signature Bank已于2018年连续第八年入选“福布斯”美国最佳银行榜单。
Signature Bank是FDIC的成员,是一家总部位于纽约的全方位服务商业银行,在纽约大都市区设有私人客户办事处。该银行不断壮大的私人客户银行团队网络满足私营企业,其所有者和高级管理人员的需求。 Signature Bank提供各种商业和个人银行产品和服务。银行的数字支付平台Signet利用区块链技术,允许银行的商业客户全年24小时以美元付款。
本行经营Signature Financial,LLC,一家专注于设备融资和租赁,运输和特许经营融资的专业融资子公司。投资,经纪,资产管理和保险产品及服务通过本行的子公司Signature Securities Group Corporation,持牌经纪交易商,投资顾问及FINRA / SIPC成员提供。
合规分析师 – 交易分析(曼哈顿中城)
在此职位,您将监控与“爱国者法案”,“银行保密法”(BSA)和内部反洗钱(AML)计划相关的活动和警报,以确保遵守适用的内部政策,程序和外部法规。
主要职责包括:
- 查看系统生成的交易报告并调查潜在可疑活动的帐户活动,包括从开始到完成的结构化和高风险电汇活动
- 提供可疑活动报告建议;根据需要起草可疑活动报告
- 对现有合规计划进行审核,以确保遵守该计划
- 与整个银行的团队成员沟通有关一般合规性法规和帐户活动,包括BSA并了解您的客户要求;必要时提供临时建议
- 进行加强的尽职调查研究/持续尽职调查和完整的相关报告
- 协助银行的合规风险评估计划,以及加强尽职调查
- 按照联邦和州监管机构的指示执行额外的合规要求
资格:
- 至少1年金融机构合规部门的工作经验;具有零售和/或商业银行经验,或在银行或监管工作环境中的经验
- 至少1年以前的交易监控或审查和分析SAR的经验
- 需要证明和应用洗钱模式(AML),BSA和PATRIOT法案,OFAC和其他合规性规定的核心知识
- 良好的沟通(口头/书面)和客户服务技巧
- 具有高度积极性的自我启动者,能够独立工作并成为团队合作者
- 了解Actimize,Lexis Nexis,PACER等
- 精通Word和Excel。
- 需要高中文凭或GED;法律,刑事司法,会计,金融或相关学科的学士学位优先
Signature Bank提供有竞争力的薪酬(BONUS PROGRAM),一个很好的健康福利套餐,包括401(k)计划,慷慨的公司匹配,健身房报销,宠物保险,学费报销,获奖健康计划,以及更多合格的员工
服务是我们的基石
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我们是一个机会均等的雇主。我们不赞助工作Visa。
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