证监会谴责，罚款内部失效的真诚证券

总部位于香港的经纪公司Sincere Securities Limited（SSL）因国内监管机构证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission）十年来多次违规而被罚款500万港元（640,000美元）。罚款是几次控制失败的结果，包括那些与SSL前任账户主管的行为有关的失败。

一些违规行为可追溯到十多年前，一次谴责未能及时更新公司的合规和程序手册，以捕捉2009年生效的监管要求。但证监会指出，经纪人涉及独立审查员审查其内部控制系统和程序，减轻了罚款。

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对于SSL及其客户经理而言，监管行动的重点是其运营中的一系列内部控制失败。这包括在将其在SSL维护的资金转移到与其关联公司开立的黄金交易账户之前未能获得客户的书面同意。

监管失效也延伸到未能有效地分离销售，交易和结算功能，监管机构表示，这导致其处理客户订单的客户经理也处理了他们的存款和取款业务。

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客户订购WhatsApp

监管机构进一步解释说，SSL政策并未禁止员工在交易大厅通过手机接收客户订单指令。 “一些客户订单说明是通过手机应用程序收到的，例如WhatsApp信使，而他们在SSL的办公室，但没有维护订单细节的同期记录，”它说。

就其本身而言，SSL达成了快速解决方案，立即采取补救措施来协调这些失误。这有助于避免对银行提出更高的罚款。经纪人合作解决证监会的担忧也有助于其事业。

证监会是该地区最重要的监管机构，它经常处理市场滥用，监管失误和其他合规问题。

香港监管机构最近将打击企业欺诈行为作为执法的首要任务。其他关键任务包括与内幕交易和市场操纵，中间洗钱和内部控制失败作斗争。