ASIC暂停金融期权有限公司的AFS许可

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周二宣布，它已暂停澳大利亚金融服务公司（Financial Options Pty Ltd）的许可证，该公司是一家位于昆士兰州的金融服务提供商。

由于监管机构认为公司未履行其作为AFS许可证持有者的义务，因此金融期权许可证（第246287号）已被暂停至2020年2月26日。

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具体而言，澳大利亚监管机构已暂停执照，因为：“财务选择权没有提交截至2018年6月30日止年度的账目和审计报告，未能建立争议解决机制，并且没有维持组织能力或所需资源该声明说，提供其许可证涵盖的金融服务。

此外，ASIC强调金融期权申请成为澳大利亚金融投诉局（AFCA）计划的成员，该计划于收到监管机构的听证会通知后于今年5月31日生效。

根据监管机构的声明，暂停期将允许财务选项通过提交其未完成的财务报告来解决ASIC的问题，并改善其组织，人力资源和合规性。

如果公司未证明其可以遵守AFS许可证义务，则当局将考虑在暂停期结束时取消许可证。

ASIC继续致力于提高市场标准

金融期权许可的暂停是澳大利亚监管机构为提高金融服务行业标准所做的更大努力的一部分。在过去一年中，当局一直在压制那些尚未履行AFS许可证义务的公司。

“ASIC希望AFS被许可人能够做所有必要的事情，以履行其在金融服务法下的义务，遵守他们的许可条件，并确保他们能够有效，诚实和公平地提供金融服务。”